SEC 4 formos apibrėžimas

Kas yra SEC 4 forma: faktinės nuosavybės pasikeitimų ataskaita?

SEC 4 forma: naudos gavėjo pasikeitimų ataskaita yra dokumentas, kuris turi būti pateiktas Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) kaskart, kai iš esmės pasikeičia bendrovės viešai neatskleistos akcijos. „Insider“ sudaro bendrovės direktoriai ir pareigūnai, taip pat visi akcininkai, kuriems priklauso 10% ar daugiau bendrovės neapmokėtų akcijų. Formose klausiama apie atskaitingo asmens ryšius su įmone ir apie tokių pirkimus bei pardavimus nuosavo kapitalo akcijų.

4 formos pildymas yra susijęs su 16 skyriaus a punktu ir 23 straipsnio a punktu 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas, taip pat 30 straipsnio h punktas ir 38 straipsnis 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymas. 4 formoje reikalaujamos informacijos atskleidimas yra privalomas ir pateikiamas viešai.

SEC 4 formos supratimas: naudos gavėjo pasikeitimų ataskaita

Yra keletas SEC formų, susietų su viešai parduodamų bendrovių akcijų ar vertybinių popierių nuosavybe. SEC 4 forma yra viena iš trijų formų, kurios paprastai reikalauja SEC.

3 forma

Asmenų failas 3 forma kai jie pirmą kartą įsigyja akcijas ir pirmą kartą registruoja vertybinius popierius. Forma turi būti pateikta per 10 dienų nuo to, kai asmuo tapo pareigūnu, direktoriumi ar tikrasis savininkas įmonėje.

4 forma

Pasikeitus bendrovės viešai neatskleistoms akcijoms, 4 formą turi pateikti bendrovė arba fizinis asmuo. 4 forma turi būti pateikta SEC per dvi dienas nuo sandorio. 4 forma yra dviejų puslapių dokumentas, apimantis visus pirkimo ir pardavimo pavedimus, taip pat bendrovės akcijų pasirinkimo sandorių įgyvendinimą.

Galimybės yra sutartys, suteikiančios savininkui teisę, bet ne pareigą pirkti ar parduoti akcijas už tam tikrą kainą ir iki tam tikros datos. Pasirinkimo galimybės dažnai suteikiamos įmonių vadovams ir direktoriams darbuotojo paskatinimas planą. Paprastai pasirinkimo sandoriai gali būti išgryninti arba išpirkti pasibaigus iš anksto nustatytam laikymo laikotarpiui.

5 forma

5 forma pateikiamas, jei asmuo vykdė prekybą bendrovės akcijomis, bet nepranešė apie tai per 4 formą. 5 forma leidžia asmeniui praėjus 45 dienoms po įmonės finansinių metų pabaigos.

SEC gali naudoti SEC 4 formos informaciją, kai perduoda bylą kitoms vyriausybinėms institucijoms ir savireguliavimo organizacijos (SRO). Jei šalis neatskleidžia reikiamos informacijos 4 formoje, gali būti imamasi civilinių ar nusikalstamų veiksmų.

Formos, susijusios su SEC 4 forma

Keletas kitų formų yra labai svarbios siekiant išlaikyti skaidrumą ir fiksuoti viešųjų įmonių vadovų, pareigūnų ir direktorių veiksmus. Tai apima įmonės metinę finansinę ataskaitą, kuri pateikiama per 10-K ir ketvirtinė finansinė ataskaita, pateikta per a 10-Q.

Jei bendrovė pirmą kartą išleidžia akcijas, ji turi užpildyti formą S-1, o jei reikia atlikti pakeitimus, jie pateikia S-1A formą. The 8-K pateikiama, kai įvyksta neplanuoti esminiai įvykiai ar įmonės pokyčiai.

Kaip pateikti SEC 4 formą: naudos savininko pasikeitimų ataskaita

Apskritai šalis turi užpildyti 4 formą elektroniniu būdu per Komisijos elektroninę duomenų rinkimo analizės ir paieškos sistemą (EDGARAS). Sunkumų metu gali pasitaikyti išimčių. Tai privaloma per dvi darbo dienas, pradedant nuo tos dienos, kai įvyko esminė operacija.

Čia yra a nuoroda atsisiunčiamai SEC 4 formai: naudos gavėjo pasikeitimų ataskaita.

Realus SEC 4 formos pavyzdys

2020 m. Vasario mėn. Elonas Muskas Generalinis direktorius (generalinis direktorius) viešai parduodamos bendrovės „Tesla Inc. (TSLA), pateikė SEC 4 formą kaip asmuo. Žemiau yra 4 formos kopija ir išsami informacija apie sandorį, kuris buvo gautas naudojant SEC EDGAR sistemą.

• 1 skyriuje pateikiamas atskaitingo asmens vardas, kuris buvo Elonas Muskas, ir įmonės adresas.
• 2 skyriuje yra „Tesla Inc.“ įmonės pavadinimas.
• 3 skiltyje nurodyta sandorio data - 2020 m. Vasario 14 d.

1 lentelė

• 1 skyriuje pateikiamas vertybinių popierių tipas, kuris buvo paprastosios akcijos.
• 4 skirsnyje nurodomas akcijų skaičius, veiksmai, kurių buvo imtasi (ar akcijos buvo įsigytos, ar perleistos), ir kaina, už kurią akcijos buvo perkamos ar parduodamos.

Iš SEC 4 formos matyti, kad Elonas Muskas įsigijo 13 037 akcijas už 767 USD kainą, o tai lėmė, kad po pirkimo J. Muskui iš viso priklausė 34 098 597 akcijos (5 skyrius).