SEC formos U-5S apibrėžimas

Kas buvo SEC forma U-5S?

SEC forma U-5S buvo pateikta su Saugumo ir Keitimo Komisija (SEC), kurią kasmet turėjo pateikti kiekviena įregistruota komunalinių paslaugų holdingo bendrovė. Formoje turėjo būti informacija apie patronuojančią kontroliuojančiąją bendrovę, visas įstatymuose nustatytas dukterines įmones, turimų paprastųjų akcijų skaičių, balsavimo procentą galia ir akcijų buhalterinė vertė, taip pat įsigijimų, pardavimo, pareigūnų, direktorių, įnašų, sutarčių ir finansinių suvestinių pareiškimus.

SEC naudojo šią informaciją registruotos komunalinių paslaugų sistemos valdymui, finansams ir veiklai stebėti.

SEC formos U-5S supratimas

U-5S forma, dar vadinama „metine ataskaita“, buvo reikalaujama pagal 1935 m. Visuomenės komunalinių bendrovių įstatymo penktojo skirsnio pirmąją taisyklę. 1935 m. Įstatymas reglamentavo elektros ir gamtinių dujų komunalinių paslaugų kontroliuojančiąsias bendroves. U-5S formoje buvo reikalaujama konkrečiai atskleisti viešųjų paslaugų holdingo bendroves, įskaitant išsamią informaciją apie sistemines įmones ir investicijas bei įsigijimus. U-5S forma buvo įpareigota kartu su standartiniais pranešimais 10-Q ir 10 tūkst SEC registruotoms įmonėms.

1935 m. Aktas buvo panaikintas rugpjūčio mėn. 8, kai buvo priimtas 2005 m. Energetikos politikos aktas. 2005 m. Aktas pirmiausia buvo skirtas naujoms mokesčių lengvatoms ir paskoloms, teikiamoms komunalinių paslaugų sektoriui. Į jį nebuvo įtrauktos nuostatos dėl papildomų U-5S dokumentų pateikimo komunalinių paslaugų sektoriuje. Taigi 2005 m. Aktas U-5S formą paseno.

SEC forma U-5S vs. FINRA U-5 forma

Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) U-5 forma yra vienodas pranešimas apie vertybinių popierių pramonės registraciją. Tarpininkai, prekiautojai investicijų klausimais ir vertybinių popierių emitentai naudoja formą U-5, kad praneštų apie asmens nutraukimą ir įmonės atskyrimą atitinkamose jurisdikcijose arba su buvusiu savireguliacinė organizacija (SRO).

Buvęs darbdavys turi pateikti formą U-5 FINRA bet kuriuo metu registruotas atstovas dėl kokios nors priežasties palieka rėmėją. Forma turi būti pateikta per 30 dienų nuo išsiskyrimo. Pildytojai turi atsakyti į visus klausimus ir pateikti visą prašomą informaciją, nebent kiekvienoje U-5 formos elemento instrukcijoje nurodyta kitaip. Forma paprastai pateikiama per FINRA žiniatinklį KPD.

Galima pateikti trijų tipų U-5 formas. U-5 padavimo data gali būti svarbi, nes nuo jos prasideda dvejų metų registracijos laikotarpis techninę priežiūrą, kurią turi atstovas, jei jis iš karto nepradeda dirbti su kitu firma. Pateikę informaciją, pateiktą kartu su U-5 forma, FINRA, SEC ir kitos suinteresuotosios šalys gali tikrinti informaciją ir peržiūrėti.

3 U-5 formos failų tipai

1. Pilnas: Jei asmuo nutraukiamas, darbdavys turi užpildyti U-5 formą, kad jis būtų visiškai nutrauktas. Darbdavys turi užpildyti trečią skiltį, pasirinkti „taip“ visiškai nutraukus darbą ir nurodyti nutraukimo priežastį.
2. Dalinis: Dalinis nutraukimas nutraukia registruoto atstovo santykius su pasirinktais SRO arba pasirinktose jurisdikcijose. Darbdavys turi užpildyti U-5 formos penktąjį skirsnį, į kurį įeina 5A skirsnis: SRO dalinis nutraukimas ir 5B skirsnis: Dalinis jurisdikcijos nutraukimas.
3. Pakeitimas: Norėdami užpildyti iš pradžių pateiktą formą, galite pateikti U-5 pakeitimo formą. Skyriai, kuriuos galima keisti, apima informacijos atskleidimą, nutraukimo datą, nutraukimo priežastį ir informaciją apie gyvenamąją vietą.

U-5 formos skyriai

Toliau pateikiami skirtingi skyriai, kuriuos reikėjo užpildyti U-5 formoje.

1. Bendra informacija
2. Dabartinis gyvenamosios vietos adresas
3. Visiškas nutraukimas
4. Nutraukta data
5. Dalinis nutraukimas
6. Susijusios įmonės nutraukimas
7. Atskleidimo klausimai
8. Parašas
9. Atskleidimo ataskaitų puslapiai