Pirkuma un pārdošanas pārskata (P&S) definīcija
Kas ir pirkuma un pārdošanas pārskats?
Pirkuma un pārdošanas (P&S) pārskatā ir sīki izklāstīta nākotnes vai opciju pozīcijas pārdošana un kompensācija. The fjūčeru komisijas tirgotājs (FKT) nosūta paziņojumu klientam pēc pozīcijas nobīdes (slēgšanas). Tas ietver pirkto vai pārdoto līgumu skaitu un saņemtās cenas, bruto peļņu vai zaudējumus, komisijas maksu un darījuma tīro peļņu vai zaudējumus. Tam var pievienot arī apstiprinājuma paziņojumu.
Galvenie līdzņemamie ēdieni
- P&S pārskatā ir sīki aprakstītas darījuma cenas un ietekme nākotnes līgumu kontā.
- Tajā uzskaitīts nākotnes līgumu vai opciju līgumu skaits slēgšanas darījumos, kā arī atlikumu izmaiņas.
- Šis paziņojums ir pretstatā apstiprinājuma paziņojumam, kurā sīki aprakstīta pozīciju atvēršana.
Izpratne par pirkuma un pārdošanas pārskatu (P&S)
P&S pārskats kalpo kā kopsavilkums par pēdējo kompensējošo darījumu darbību, kas aizver visas atvērtās pozīcijas. Tas sniedz informāciju par darījumu un visām izmaiņām starpībā. Tas ir līdzīgs čekam par nākotnes darījumiem. Tas arī ziņo par konta jauno atlikumu, gūstot vai zaudējot pozīciju, kā arī tad, kad klients pievieno vai izņem līdzekļus.
Turpretī apstiprinājuma paziņojums, ko arī nosūtīja fjūčeru komisijas tirgotājs (FKT), sīki izklāsta nākotnes vai opciju pozīcijas atvēršanu vai uzsākšanu. Šajā paziņojumā sīki norādīts arī pirkto vai pārdoto līgumu skaits un cenas, par kādām līgumi tika pirkti vai pārdoti.
Fjūčeru komisijas maksas tirgotāji arī nosūta P&S pārskatus pēc citiem notikumiem, kas maina konta atlikumu. Tas ietver klientu noguldījumus, rezerves izņemšanu un gadījumus, kad FCM pati liek peļņas normu procentu ienesīgajā instrumentā, lai maksimāli palielinātu klienta atdevi.
Fjūčeru komisijas maksas tirgotājam ir būtiska loma, ļaujot klientiem piedalīties nākotnes līgumu tirgos. FCM ir fiziska persona vai organizācija, kas reģistrēta Nacionālā nākotnes asociācija (NFA), iesaistīts pirkšanas vai pārdošanas rīkojumu par nākotnes līgumiem vai nākotnes līgumu pirkšanas vai pieņemšanā apmaiņā pret naudas (komisijas maksas) vai citu aktīvu samaksu no klientiem. FCM ir arī atbildība par savākšanu rezerve no klientiem.
Izlīdzinošās pozīcijas
Lai gan tā nav vienīgā funkcija, pirkuma un pārdošanas pārskats ļauj klientam uzzināt, kad esošā pozīcija, vai nu gara, vai īsa, tiek slēgta, pozīcijas kompensēšana. Konkrēti, an ieskaites darījums ir darbība, kas precīzi atceļ cita portfeļa instrumenta riskus un ieguvumus. Tirgotājs to izmanto, ja nav iespējams slēgt vai izbeigt sākotnējo darījumu pēc vēlēšanās. Nespēja slēgt pozīciju bieži notiek ar opcijām un citiem sarežģītākiem finanšu tirdzniecības instrumentiem.
Piemēram, ja klients iegādājās vienu nākotnes līgumu, šī līguma vēlākā pārdošana ir detalizēti aprakstīta P&S. Tomēr, ja klientam būtu īsa pozīcija, līdzvērtīga nākotnes līguma pirkšana kompensētu šo īso pozīciju, faktiski novēršot klienta pakļaušanos šim tirgum.
Daļēja pārdošana un kompensācija parādās arī P&S pārskatos.
