SEC paziņo 2022. gada eksāmenu prioritātes

The ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) 2022. gada 30. martā paziņoja savas pārbaudes prioritātes 2022. gadam. Tie iedalās piecās kategorijās: privātie līdzekļi; vides, sociālā un pārvaldība (ESG) ieguldot; privātie investori un strādājošām ģimenēm; informācijas drošība un darbības noturība; un jaunās tehnoloģijas un kriptoaktīvi. SEC priekšsēdētājs Gerijs Genslers norādīja: "Nodaļas 2022. gada pārbaudes prioritātes nosaka galvenās riska jomas, kuras, mūsuprāt, reģistrētāji pievēršas, pārvaldīs un mazina ar modrību."

Ričards R. Best, SEC Pārbaužu nodaļas direktora pienākumu izpildītājs, paskaidroja: "Šajā saasinātā tirgus laikā nepastāvība, mūsu prioritātes ir pielāgotas, lai koncentrētos uz jaunām problēmām, piemēram, kriptoaktīviem un informācijas drošības paplašināšanu. draudi, kā arī galvenie jautājumi, kas ir bijuši daļa no SEC misijas gadu desmitiem, piemēram, mazumtirdzniecības aizsardzība investoriem. Mūsu prioritātes aptver plašu iespējamo risku ainavu investoriem, kas uzņēmumiem būtu jāņem vērā, pārskatot un nostiprinot savus riskus atbilstības programmas."

Privātie fondi

SEC Pārbaudījumu nodaļa koncentrēsies uz reģistrēti investīciju konsultanti (RIA), kas pārvalda privātos fondus. Īpašas bažas rada šādas jomas: fiduciāri pienākumi, riski, riska pārvaldība, riska atklāšana, atbilstības programmas, maksas un izdevumi, aizbildnība, fondu revīzijas, vērtēšana, interešu konflikti, portfeļa stratēģijas, ieguldījumu ieteikumi un aktīvu sadali.

ESG investīcijas

Pārbaudēs galvenā uzmanība tiks pievērsta tam, vai RIA un reģistrētie fondi precīzi atklāj savas ESG ieguldījumu pieejas un praksi.

Mazumtirdzniecības investori un strādājošās ģimenes

Eksāmenu nodaļa turpinās uzraudzīt, vai brokeri-dīleri un RIA sniedz privātajiem investoriem un strādājošām ģimenēm ieteikumus un padomus, kas ir viņu rīcībā intereses.

Informācijas drošība un operatīvā noturība

Nodaļa pārskatīs praksi, lai novērstu misijai kritisko pakalpojumu pārtraukumus un aizsargātu ieguldītāju informāciju, ierakstus un aktīvus.

Jaunās tehnoloģijas un kriptogrāfijas aktīvi

Nodaļa pārbaudīs, kā brokeri-dīleri un RIA izmanto jaunās finanšu tehnoloģijas, lai noteiktu vai šie uzņēmumi, izstrādājot atbilstību normatīvajiem aktiem, ņēma vērā unikālus riskus, kas izriet no šīm darbībām programmas. Tirgus dalībnieku, kas iesaistīti ar kriptoaktīviem, pārbaudes turpināsies, lai pārskatītu glabāšanu vienošanos par šiem aktīviem un novērtēs piedāvājumu, pārdošanu, ieteikumus, konsultācijas un tirdzniecību kriptoaktīvi.