SEC formulár 15-12G

Čo je to SEC formulár 15-12G?

SEC Form 15-12G je formulár, ktorý umožňuje osvedčenie o ukončení registrácie triedy g) alebo oznámenie o pozastavení povinnosti podávať správy podľa § 13 a D) písm Zákon o burze cenných papierov z roku 1934.

Pochopenie formulára SEC 15-12G

Formulár SEC 15-15G poskytuje Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) s odkazom na § 12 písm. G), 13 a 15 písm. D) zákona o burze cenných papierov z roku 1934. Formulár umožňuje emitentom požiadať o zrušenie registrovanej bezpečnostnej triedy alebo o pozastavenie cla pri podávaní správ poverených SEC.

SEC formulár 15-12G oslobodzuje spoločnosti od niektorých ich ohlasovacích požiadaviek podľa § 12 písm. G), 12 písm. H), 13 a 15 písm. D) zákona o burze cenných papierov z roku 1934. Spoločnosti môžu použiť tento formulár, ak plánujú ukončiť zaradenie do bezpečnostnej triedy. SEC formulár 15-12G môže tiež pomôcť spoločnostiam zbaviť sa niektorých požiadaviek na vykazovanie. Pri vypĺňaní SEC formulára 15-12G majú emitenti možnosť ukončenia alebo pozastavenia vykazovania podľa nasledujúce: Pravidlo 12g-4 (a) (1), Pravidlo 12g-4 (a) (2), Pravidlo 12h-3 (b) (1) (i), Pravidlo 12h-3 (b) (1) (ii ), Pravidlo 15d-6 a pravidlo 15d-22 (b). 

§ 12 písm. G)

SEC formulár 15-12G umožňuje spoločnostiam ukončiť svoju registráciu podľa ustanovení požadovaných v článku 12 písm. G). Oddiel 12 zákona o burze cenných papierov z roku 1934 podrobne uvádza požiadavky na registráciu pre všetky typy cenné papiere. Oddiel 12 písm. G) sa konkrétne zaoberá registračnými požiadavkami pre spoločnosti zapojené do medzištátneho obchodu. Oddiel 12 písm. H) uvádza právomoc SEC poskytovať výnimky z hlásenia pre oddiel 12 písm. G).

§ 13 a 15 písm. D)

SEC formulár 15-12G umožňuje spoločnostiam podať žiadosť o pozastavenie ohlasovacej povinnosti podľa § 13 a 15 písm. D). Oddiel 13 uvádza úplné požiadavky na vykazovanie, ktoré musia spoločnosti uchovávať tak, ako sú zaregistrované podľa oddielu 12. Oddiel 15 písm. D) podrobne popisuje postup vykazovania analytika cenných papierov a potenciálne konflikty záujmov, ku ktorým môže dôjsť v dôsledku správ analytika a výskumu poskytnutých analytikmi zabezpečenia.

Zákon o burze cenných papierov z roku 1934

Zákon o burze cenných papierov z roku 1934 bol súčasťou legislatívneho hnutia, ktoré sa po krachu trhu v roku 1929 snažilo zvýšiť transparentnosť a efektívnosť infraštruktúry obchodovania s finančným trhom.Zákon o burze cenných papierov z roku 1934 vytvoril Komisiu pre cenné papiere a vymenoval ju široké právomoci na monitorovanie všetkých typov transakcií v investičnom odvetví v USA Štátov.

Všetky cenné papiere, ktoré sa pokúšajú verejne obchodovať na otvorených burzách, sa musia zaregistrovať v SEC.Podrobné požiadavky na registráciu pre spoločnosti a spravované fondy sú uvedené v Zákon o cenných papieroch z roku 1933, zákon o burze cenných papierov z roku 1934 a Zákon o investičnej spoločnosti z roku 1940. Tieto tri akty tvoria rámec pre registráciu spoločností, registráciu cenných papierov, emisiu cenných papierov verejne obchodovaných a súkromných investičných ponúk a obchodovanie s cennými papiermi.