Definícia SEC formulára BDW

Čo je to formulár SEC BDW?

The Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) Formulár DBW je dokument, ktorý musia vyplniť všetky cenné papiere makléri-díleri ktorí chcú ukončiť svoj status registrovaného makléra. Názov formulára je jednotná požiadavka na formulár SEC pre výber makléra a predajcu.

Zjednodušene povedané, tento formulár umožňuje maklérom-obchodníkom zatvoriť obchod alebo prestať konať ako maklér-díler. Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) nariaďuje používanie formulára DBW. Makléri-obchodníci-ktorí nakupujú a predávajú cenné papiere v mene svojich investujúcich zákazníkov-môžu dokument tiež použiť na čiastočné stiahnutie z obchodnej činnosti. Čiastočné odstránenie ukončuje registráciu makléra v konkrétnych jurisdikciách a samoregulačné organizácie (SRO). Čiastočným odvolaním sa však nekončia požiadavky spoločnosti na registráciu v SEC a vo zvyšných SRO a jurisdikciách.

Špecifické ustanovenia SEC formulára BDW

Oddiel 15 zákona o burze cenných papierov z roku 1934 pokrýva ustanovenia, ktoré upravujú všetkých maklérov cenných papierov zaregistrovaných prostredníctvom komisie pre cenné papiere. Účelom formulára je pomôcť SEC určiť, či je v najlepšom záujme verejnosti, aby maklér-obchodník zrušil svoju registráciu. SEC a Národná asociácia predajcov cenných papierov (NASD) uchováva všetky informácie poskytnuté prostredníctvom podania formulárov BDW v evidencii. Informácie obsiahnuté v podaniach sú dostupné verejnosti.

Makléri-predajcovia môžu odoslať formulár BDW elektronicky s Centrálny registračný depozitár (CRD), na ktorý dohliada aj FINRA. Niektoré jurisdikcie môžu tiež vyžadovať oddelené podanie tlačenej kópie formulára a môžu mať ďalšie požiadavky na podanie. V dôsledku toho by sa mal žiadateľ obrátiť na príslušné úrady o konkrétne požiadavky na podanie, aby sa ubezpečil, že sú plne v súlade.

Príklad zo skutočného sveta

Podľa agentúry FINRA, keď makléri-obchodníci ukončia registráciu svojej firmy pomocou jednotnej žiadosti o výber brokera-predajcu, mali by mať na pamäti nasledujúce body:

• Pred odoslaním formulára BDW musia obchodníci s cennými papiermi zmeniť formulár BD a aktualizovať všetky nepresné alebo neúplné informácie.
• Obchodníci s cennými papiermi môžu podať príslušný formulár na zmenu a doplnenie online prostredníctvom systému Web CRD.
• Uvedomte si, že niektoré jurisdikcie môžu mať ďalšie požiadavky na registráciu na zrušenie registrácie.

Ďalej by sa firmy mali uistiť, že kontaktujú príslušnú jurisdikciu pre svoje špecifické požiadavky na podanie. Zoznam štátov a jurisdikcií je k dispozícii na webovej stránke Severoamerickej asociácie správcov cenných papierov.