Definícia BD formulára SEC

Čo je to SEC formulár BD?

SEC Form BD je formulár, ktorý je potrebné vyplniť a odoslať do USA. Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC), aby mohla požiadať o registráciu ako a maklér-díler v Spojených štátoch. Formulár musí byť tiež aktualizovaný prostredníctvom dodatkov vždy, keď dôjde k zmenám v informáciách v spise.

Porozumenie formuláru SEC BD

Obchodníci s cennými papiermi podnikajú v oblasti nákupu a predaja finančných cenných papierov na vlastný účet aj pre zákazníkov. Predtým, ako budú môcť obchodníci s brokermi vykonávať transakcie v akomkoľvek finančnom aspekte, musia sa zaregistrovať na príslušných úradoch a predložiť správne dokumenty.

SEC formulár BD („Jednotná žiadosť o registráciu makléra a predajcu“) vyžaduje, aby žiadajúca spoločnosť zverejnila základné informácie vrátane zásad riadenia. ktoré riadia firmu, mená konateľov a komplementárov, informácie o nástupcovi a akékoľvek aktuálne súdne konania alebo predchádzajúce cenné papiere porušenia. Ustanovenia, ktoré vyžadujú, aby boli všetci makléri cenných papierov zaregistrovaní v SEC, sú zahrnuté v oddiele 15 zákona Zákon o burze cenných papierov z roku 1934.

SEC formulár BD používajú obchodníci s cennými papiermi na registráciu v SEC, Samoregulačné organizácie (SRO), a akejkoľvek jurisdikcii. Makléri-predajcovia musia podať formulár BD prostredníctvom systému centrálneho registračného depozitára (CRD), ktorý prevádzkuje Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA).

Podanie formulára SEC BD

Formulár BD je jedným zo šiestich rôznych jednotných registračných formulárov, ktoré sa používajú na elektronické odosielanie informácií prostredníctvom FINRA Web CRD. Keď žiadateľ podáva žiadosť podľa CRD prvýkrát, vyžaduje sa kompletný papierový formulár BD. Niektoré jurisdikcie môžu navyše vyžadovať samostatné papierové podanie formulára BD. Žiadateľ by sa mal ohľadom príslušných požiadaviek na registráciu obrátiť na príslušnú jurisdikciu (jurisdikcie).

Ostatné jednotné registračné formuláre sú tieto:

• Formulár U4: Tento formulár používajú zástupcovia maklérov a investičných poradcov na registráciu.
• Formulár U5: Tento formulár používajú makléri-predajcovia a investiční poradcovia na ukončenie registrácie zástupcu.
• Formulár BDW: Tento formulár používajú obchodníci s maklérmi, ktorí chcú ukončiť svoju registráciu ako obchodník s maklérmi.
• Formulár BR: Tento formulár sa používa na registráciu alebo zatvorenie pobočiek maklérov.
• Formulár U6: Tento formulár sa používa na nahlásenie disciplinárnych opatrení voči maklérom-dílerom.

Web CRD je centrálny licenčný a registračný systém, ktorý používa americký obchod s cennými papiermi a jeho regulačné orgány. CRD obsahuje registračné záznamy maklérsko-predajných firiem a ich pridružených osôb vrátane ich kvalifikácie, zamestnania a histórie zverejňovania. Tiež uľahčuje spracovanie formulárových prihlášok, podaní odtlačkov prstov, kvalifikačných skúšok a školení ďalšieho vzdelávania. Web CRD je bezpečný systém, ktorý môžu používať iba firmy a regulačné orgány, ktorým FINRA udelil prístup.

Kedykoľvek má maklér-predajca akékoľvek informácie o predtým podanom formulári, ktoré sa zmenia, potom musí podať nový formulár BD s uvedením týchto zmien.

Požadované informácie vo formulári SEC BD

Informácie, na ktoré je potrebné odpovedať vo formulári, obsahujú typ organizácie (spoločnosť, partnerstvo, spoločnosť s ručením obmedzeným (LLC) atď.), Mesiac fiškálny rok končí akékoľvek dohody s inými fyzickými alebo právnickými osobami, ktoré sa týkajú vedenia záznamov, typu registrácia (napríklad, ak broker-dealer bude obchodovať iba so štátnymi cennými papiermi) alebo držba účty alebo finančné prostriedky.

Prihlasujúca osoba musí tiež odškrtnúť všetky druhy podnikania, ktoré má v úmysle vykonávať, a druhy finančných cenné papiere plánuje podnikanie v. Toto je len niekoľko z oblastí, ktorých sa SEC formulár BD dotýka. Je to vo všeobecnosti komplexná forma pokrývajúca značné množstvo podrobností.