SEC obrazec 24F-2NT Opredelitev

Kaj je obrazec SEC 24F-2NT?

Obrazec SEC 24F-2NT je vloga, ki se uporablja za obveščanje Komisija za vrednostne papirje in borzo (SEC) prodaje dodatnih vrednostnih papirjev. Družbe za upravljanje naložb, kot npr Vzajemni skladi, morajo vložiti obrazec SEC 24F-2NT, ko prodajo več delnic, kot je bilo sprva navedeno v njihovih registracijskih vlogah.

Razumevanje obrazca SEC 24F-2NT

Obrazec SEC 24F-2NT družbi za upravljanje naložb pomaga prilagoditi in posodobiti prvotno napoved prodaje delnic. Družba to napoved poda v svoji prvi registracijski vlogi pri SEC.

Obrazec SEC 24F-2NT je povezan z obrazcem SEC

24F-2. Obrazec 24F-2 je zahtevan obrazec, ki ga je treba vsako leto predložiti do odprto investicijske družbe za upravljanje. Skladi za naložbe na enoto in družbe za potrdila o zneskih morajo vložiti tudi obrazec SEC 24F-2.

Podatki, navedeni na obrazcu SEC 24F-2NT, vključujejo znesek dodatnih delnic, ki jih je treba vpisati, in datum retroaktivne registracije dodatnih delnic. Tako kot druge vrste vlog SEC je treba izpolnjen obrazec SEC 24F-2NT predložiti v elektronski obliki. Sistem za to elektronsko prijavo je SEC Elektronsko zbiranje, analiza in iskanje podatkov (EDGAR) sistem. Vsakdo, bodisi posameznik ali organizacija, lahko dostopa do tega sistema na spletu in brezplačno prenese potrebne obrazce in gradiva prek spletnega mesta.

Prednosti obrazca SEC 24F-2NT

Obrazec SEC 24F-2NT investicijskim družbam omogoča prodajo dodatnih vrednostnih papirjev, pri tem pa ostaja v skladu s pravili in predpisi SEC. Zagotavlja enotno mesto za beleženje vseh teh prodaj in njihovo pošiljanje SEC. Sposobnost vložitve na spletu pomaga tudi pri hitrejši obdelavi in ​​objavi obrazcev.

Kritika obrazca SEC 24F-2NT

Obrazec SEC 24F-2NT ima tudi nekaj pomanjkljivosti. Nekaterim podjetjem bi bilo lažje vložiti te podatke skupaj z obrazcem 24F-2 namesto kot ločen obrazec. Čeprav podjetja vložijo obrazec SEC 24F-2NT v elektronski obliki, sam obrazec izhaja iz starih papirnatih obrazcev, ki temeljijo na zahtevah iz leta 1940. Nazadnje obstaja še splošnejši argument, da zahteve SEC, kot je obrazec 24F-2NT, podjetjem nalagajo previsoke stroške.

Zahteve obrazca SEC 24F-2NT

Obrazec SEC 24F-2NT podjetju omogoča, da ostane skladen z obvestilom SEC o prodaji dodatnih delnic. To je potrebno, če zaprti vzajemni sklad ali naložba v enoto proda več delnic, kot je bilo prvotno navedeno.

Obrazec SEC 24F-2NT je, tako kot sorodni obrazec SEC 24F-2, ena od številnih vlog, ki se zahtevajo v skladu z Zakon o investicijskih družbah iz leta 1940. Vloga je uradni, uradni dokument ali finančni izkaz, predložen SEC. Vsebovati mora natančna, resnična in popolna razkritja ter informacije, ki izpolnjujejo zahteve SEC.

Kongres je sprejel zakon o investicijskih družbah iz leta 1940, da bi zagotovil ustrezno spremljanje in nadzor investicijskih podjetij, ki delujejo na javnem trgu. SEC je državni organ, zadolžen za izvajanje te zakonodaje in zagotavljanje, da se investicijske družbe držijo vseh veljavnih zveznih predpisov.

Zakon o investicijskih družbah iz leta 1940 določa tudi vrsto drugih mandatov, ki določajo, kako mora investicijsko podjetje poslovati in poslovati. To vključuje zahtevo, da je treba ustanoviti in vzdrževati upravni odbor, pri čemer se večina teh članov šteje za neodvisne. Zakon določa tudi omejitve in omejitve naložbenih strategij, kot je uporaba vzvod. Zakon o investicijskih družbah iz leta 1940 prav tako posebej obravnava razkritja, ki jih mora naložbena družba posredovati.

Primer realnega sveta obrazca SEC 24F-2NT

3. decembra 2020 je Legg Mason Partners Equity Trust vložil obrazec SEC 24F-2NT, ki zajema obdobje, ki se konča 30. septembra 2020.Vrednostni papirji, za katere je bil vložen obrazec, so vključevali indeksni sklad QS S&P 500 in sklad ClearBridge All Cap Value Fund. Druga sredstva na obrazcu so bila QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Fund Small Cap Fund in ClearBridge Small Cap Value Fund. Legg Mason je v poslovnem letu v skladu z oddelkom 24 (f) poročal o prodaji vrednostnih papirjev v vrednosti 222.855.675 USD. Hkrati je družba odkupila ali odkupila vrednostne papirje v vrednosti 398.519.949 USD.