คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI)

คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) คืออะไร?

คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม (SAI) เป็นเอกสารประกอบเพิ่มเติมในกองทุนรวม หนังสือชี้ชวน ที่มีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนและรวมถึงการเปิดเผยเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุน

ต้องมีคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมในส่วน ข ของแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียนกองทุนซึ่งยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต แบบฟอร์ม N-1A.

การทำความเข้าใจคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม

คำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมเป็นหนึ่งในสามเอกสารที่นักลงทุนมักพบเมื่อค้นหาข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวม เอกสารอีกสองฉบับ ได้แก่ หนังสือชี้ชวนและหนังสือชี้ชวนสรุป

กองทุนรวมจะต้องยื่นและรักษาแบบฟอร์มจำนวนมากกับ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ควบคู่ไปกับการลงทะเบียนของพวกเขา หนังสือชี้ชวนจะต้องลงทะเบียนและสามารถแนบหนังสือชี้ชวนสรุปซึ่งให้ข้อมูลสรุปโดยย่อสำหรับนักลงทุน บริษัทกองทุนรวมจะต้องจัดทำหนังสือชี้ชวนแก่นักลงทุนเมื่อซื้อหุ้น

เนื้อหา SAI

ต้องมีคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมสำหรับกองทุนรวม กองทุนไม่จำเป็นต้องแจกจ่ายให้กับผู้ถือหุ้น แต่ต้องให้ข้อมูลดังกล่าวหากมีการขอข้อมูลดังกล่าวข้อความแสดงข้อมูลเพิ่มเติมทำให้กองทุนรวมมีโอกาสที่จะขยายรายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนที่ไม่ได้เปิดเผยหรือกล่าวถึงในวงกว้างในหนังสือชี้ชวน ข้อมูลที่จำเป็นในคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมนั้นระบุไว้โดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. รายการเหล่านี้รวมถึงข้อมูลเชิงลึกเพิ่มเติมเกี่ยวกับการจัดการของบริษัทและผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอ รวมถึงงบการเงินของกองทุนด้วย

SAI ได้รับการอัปเดตอย่างสม่ำเสมอและมักจะรวมงบการเงินของกองทุนด้วย โดยทั่วไปจะมีข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าหน้าที่ กรรมการ และบุคคลอื่นที่ควบคุมทิศทางการลงทุนของกองทุน

เอกสารการรายงานกองทุนรวม

เอกสาร SAI และหนังสือชี้ชวนเป็นแหล่งข้อมูลหลักที่นักลงทุนจะพบเมื่อค้นหารายละเอียดเกี่ยวกับกองทุนบนเว็บไซต์ รูปแบบและการเปิดเผยอื่น ๆ ที่หลากหลายคือ ที่ต้องการของกองทุนรวม เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนภายใต้ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2476 และ พระราชบัญญัติบริษัทการลงทุน พ.ศ. 2483. นอกจากหนังสือชี้ชวนและ SAI แล้ว กองทุนต้องยื่นรายงานรายครึ่งปีและประจำปีพร้อมงบการเงินของกองทุนและรายงานรายไตรมาสที่มีการถือครองพอร์ต

การยื่นของกองทุนทั้งหมดสามารถดูได้ทางออนไลน์ผ่านทางสำนักงาน ก.ล.ต. โดยทั่วไปแล้วกองทุนส่วนใหญ่จะจัดเตรียมเอกสารที่ยื่นต่อ SEC ทั้งหมดให้กับนักลงทุนบนเว็บไซต์ของกองทุนรวม รายงานการตลาดกองทุนประเภทอื่น ๆ ที่สามารถช่วยนักลงทุนในการตัดสินใจลงทุนเกี่ยวกับกองทุนรวม เอกสารแสดงข้อมูลกองทุน รายงานผลการปฏิบัติงาน การถือครองกองทุนสูงสุด ประเภทการลงทุน และการจัดสรรกองทุน พังทลาย บริษัทกองทุนรวมมักเปิดเผยการแจกจ่าย ค่าใช้จ่ายกองทุน และสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร บ่อยครั้งที่เว็บไซต์การตลาดของพวกเขาจะมีคุณลักษณะของกองทุน เช่น ราคาต่อรายได้ และมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดโดยเฉลี่ย