อาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนคืออะไร?

อาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนคืออะไร?

คำว่าเงินต้นที่จดทะเบียนหมายถึงผู้ได้รับใบอนุญาต หลักทรัพย์ ตัวแทนจำหน่ายมีอำนาจในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน การปฏิบัติตามกฎระเบียบ การค้าขาย และบุคลากรฝ่ายขาย กล่าวง่ายๆ ว่าเงินต้นที่ลงทะเบียนคือบุคคลที่ดำรงตำแหน่งในการบริหารหลักทรัพย์หรือ บริษัทการลงทุน. เงินต้นที่จดทะเบียนต้องมีใบอนุญาตหลักและเนื่องจากมีหน้าที่ในการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วย พวกเขาจึงต้องมีใบอนุญาตหลักทรัพย์ขั้นพื้นฐานบางส่วนด้วยบุคคลเหล่านี้ต้องรับผิดตามกฎหมายสำหรับปัญหาใดๆ ที่เกิดขึ้นในบริษัทของตน ดังนั้นต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลในระดับรัฐและ/หรือรัฐบาลกลาง

ทำความเข้าใจกับอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียน

อาจารย์ใหญ่ที่จดทะเบียนคือผู้เชี่ยวชาญด้านการจัดการที่ทำงานในหลักทรัพย์ การลงทุน และบริษัททางการเงินอื่นๆ รวมถึง นายหน้า. บริษัทต้องมีเจ้าของที่จดทะเบียนอย่างน้อยสองคน เว้นแต่จะจัดอยู่ในประเภทแต่เพียงผู้เดียว ห้างหุ้นส่วน.บุคคลเหล่านี้มีชุดของความรับผิดชอบที่รวมถึงการกำกับดูแลการขาย การปฏิบัติงาน และ การค้าขาย ทีมในขณะที่มั่นใจว่าบริษัทของพวกเขาปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบที่จำเป็นทั้งหมดอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนต้องแน่ใจว่า:

• เอกสารที่บริษัทยื่นให้หน่วยงานกำกับดูแลมีความถูกต้องและยื่นตรงเวลา
• พนักงานและบุคลากรสำคัญอื่นๆ ล้วนได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้อง
• บริษัทรักษาขั้นต่ำ ความต้องการเงินทุน
• ค่าธรรมเนียมภาคบังคับจ่ายตามกำหนดเวลา

ผู้บริหารที่จดทะเบียนในบริษัทนายหน้าดูแลการขายและการซื้อขาย กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทการลงทุนหรือการดำเนินงานโดยรวมของพวกเขา กิจกรรมที่ได้รับอนุญาต ได้แก่ การค้าขาย การทำตลาด, การรับประกันภัยและการโฆษณา—เอกสารประกอบการขายและการโฆษณาต้องได้รับการอนุมัติจากอาจารย์ใหญ่ก่อนใช้งาน บุคคลที่เกี่ยวข้องกับวาณิชธนกิจอาจจำเป็นต้องเป็นเงินต้นที่จดทะเบียน

เอกสิทธิ์ที่ขยายไปถึงผู้บริหารที่จดทะเบียนนั้นมาพร้อมกับความรับผิดชอบที่สำคัญ—แม้กระทั่งประเด็นทางกฎหมาย ความรับผิด. เนื่องจากการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นส่วนสำคัญของหน้าที่ พวกเขาจึงต้องรับผิดชอบต่อความผิดพลาดหรือปัญหาใดๆ ที่เกิดขึ้นในบริษัทของตน ดังนั้นหากผู้ค้าไม่ได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้องหรือมีความคลาดเคลื่อนในการยื่นเอกสารที่จำเป็นบางรายการ โดยบริษัท อาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนคือบุคคลที่ต้องตอบรัฐหรือรัฐบาลกลาง เจ้าหน้าที่.

NS หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)—เช่นเดียวกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ—กำหนดให้บุคคลผ่านการสอบ Series 24 ก่อนจึงจะสามารถเป็นอาจารย์ใหญ่ที่ลงทะเบียนได้ บุคคลที่ผ่านการสอบนี้สามารถปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแลและการปฏิบัติตามตลอดจนการรับประกันภัย การค้า และกิจกรรมการตลาด นี่เป็นนอกเหนือจากการสอบปกติที่จำเป็นสำหรับนายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย เช่น การสอบ Series 7 ผู้ที่อยากเป็น ตัวเลือกที่ลงทะเบียน (ROP)—มืออาชีพที่ต้องการดูแลการซื้อขายออปชั่นในบริษัททางการเงิน—ต้องผ่าน FINRA ซีรีส์ 4 การสอบ.

ข้อพิจารณาพิเศษ

ดังที่กล่าวไว้ข้างต้น จะต้องผ่านการสอบ Series 24 ของ FINRA หรือที่เรียกว่า General Securities Principal Qualification Exam เพื่อจะเป็นตัวการที่ลงทะเบียน ข้อสอบประกอบด้วยคำถาม 160 ข้อ โดย 10 ข้อจะไม่มีการให้คะแนนและสุ่มวางไว้ตลอดการทดสอบ ผู้เข้าสอบมีเวลา 3 ชั่วโมง 45 นาทีในการทำข้อสอบ คะแนน 70% จะต้องผ่าน การสอบครอบคลุมห้าหน้าที่งานหลัก:

• ฟังก์ชัน 1: การกำกับดูแลการลงทะเบียนของ นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย และกิจกรรมการบริหารงานบุคคล ส่วนนี้ประกอบด้วยคำถามเก้าข้อ
• ฟังก์ชัน 2: การกำกับดูแลกิจกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั่วไป มีคำถาม 45 ข้อในส่วนนี้
• ฟังก์ชัน 3: การกำกับดูแลของ ค้าปลีกและสถาบัน กิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า ในส่วนนี้ผู้สมัครจะต้องตอบคำถาม 32 ข้อ
• ฟังก์ชัน 4: การกำกับดูแลกิจกรรมการค้าและการทำตลาด ส่วนนี้มี 32 คำถาม
• ฟังก์ชัน 5: การกำกับดูแลของ วาณิชธนกิจ และการวิจัยซึ่งประกอบด้วยคำถาม 32 ข้อ

ลงทะเบียน อาจารย์ใหญ่ ผู้สมัครจะต้อง ผ่านการสอบ Securities Industry Essentials (SIE) และการสอบอื่นๆ อย่างน้อยหนึ่งครั้งเพื่อเข้าสอบ Series 24 ซึ่งรวมถึง:

• ข้อสอบชุดที่ 7—การสอบตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป
• การสอบ Series 57—การสอบตัวแทนผู้ค้าหลักทรัพย์
• ข้อสอบชุดที่ 79—การสอบตัวแทนธนาคารเพื่อการลงทุน
• การสอบ Series 82—การสอบตัวแทนการเสนอขายหลักทรัพย์ส่วนบุคคล
• ชุดที่ 86/87—การสอบนักวิเคราะห์การวิจัย

เมื่อบุคคลสอบผ่าน Series 57 ผู้สมัครจะได้รับการแต่งตั้งเป็น พ่อค้า เงินต้นแทนที่จะเป็นตัวการทั่วไปเมื่อผ่าน Series 24