แบบฟอร์ม ก.ล.ต. คำนิยาม MSD

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. MSD. คืออะไร

เพื่อทำหน้าที่เป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของเทศบาล (MSD) ธนาคารหรือ สถาบันการเงิน หรือนิติบุคคลต้องยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. MSD ธนาคารหรือสถาบันการเงินอื่นหรือแผนกหรือแผนกเฉพาะภายในองค์กรต้องยื่นแบบฟอร์ม MSD กับ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ดำเนินการในฐานะผู้ค้าหลักทรัพย์ของเทศบาล

ภายใต้มาตรา 15B(a) ของ พระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477เฉพาะแบบฟอร์ม MSD เท่านั้นที่สามารถแก้ไขการลงทะเบียนปัจจุบันสำหรับธนาคารหรือแผนกที่ระบุแยกได้หรือแผนกของธนาคารตามที่กำหนดโดย คณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์เทศบาล (เอ็มเอสอาร์บี). นอกจากนี้ การสมัครหรือการแก้ไขจะถือว่าธนาคารเป็นผู้ดำเนินการในนามของผู้ยื่นคำขอ

พื้นฐานของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. MSD

มาตรา 15B(a) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 ให้รายละเอียดข้อกำหนดสำหรับผู้ค้าหลักทรัพย์ในเขตเทศบาล นอกจากนี้ แบบฟอร์ม MSD กำหนดให้บริษัทต้องเปิดเผยว่ามีพนักงานคนใดที่ทำงานด้วยหรือไม่

หลักทรัพย์เทศบาล ส่วนมีส่วนเกี่ยวข้องในการดำเนินการทางวินัยเกี่ยวกับการขายหลักทรัพย์ หากต้องการเพิกถอนการจดทะเบียนสถานะเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของเทศบาลอย่างเป็นทางการ นิติบุคคลต้องใช้แบบฟอร์ม SEC MSD-W

ตามชื่อที่บ่งบอก ผู้ค้าหลักทรัพย์ของเทศบาลทำงานกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของเทศบาล หลักทรัพย์เทศบาลมักเป็นพันธบัตรที่ออกโดยรัฐบาลหรือหน่วยงานของรัฐ การซื้อขายพันธบัตรเหล่านี้ ที่จำหน่ายหน้าเคาน์เตอร์ (OTC) ใน ตลาดรอง เหมือนกับหุ้น OTC อื่นๆ ตัวแทนจำหน่ายพันธบัตรในเขตเทศบาลจะเสนอราคาสำหรับพันธบัตรที่พวกเขาตกลงกับนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายรายอื่น นักลงทุนมักจะชอบพันธบัตรของเทศบาลเพราะพวกเขาเสนอรายได้ที่ต้องเสียภาษีในระดับรัฐบาลกลาง รัฐ หรือระดับท้องถิ่น หรืออาจรวมเข้าด้วยกัน

ตัวอย่างงานของผู้ค้าพันธบัตรเทศบาล

ตัวอย่างสมมุติฐานของการกระทำทั่วไปของผู้ค้าหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลรวมถึงการเสนอราคาให้ผู้อื่น ตัวแทนจำหน่ายสนใจซื้อพันธบัตร New York State GO ของ "บริษัท 6.12% เป็นเวลา 45 นาทีโดยมีการเรียกคืน 5 นาที"

ตัวแทนจำหน่ายในเขตเทศบาลยินดีที่จะขายพันธบัตรให้กับตัวแทนจำหน่ายที่จัดซื้อโดยให้ผลตอบแทนที่ครบกำหนด 6.12% และพร้อมที่จะขายเป็นเวลา 45 นาที อย่างไรก็ตาม หากในช่วง 45 นาทีนั้น ผู้มีส่วนได้เสียอีกรายหนึ่งต้องการซื้อหุ้นกู้แบบเดียวกัน ผู้ซื้อรายที่สองที่สนใจจะ รับใบเสนอราคาตามข้อเท็จจริงที่ว่าผู้ค้าขายยังคงมีหน้าที่ต้องขายหลักทรัพย์ให้คนแรก ผู้ซื้อ ตัวแทนจำหน่ายจะติดต่อผู้ซื้อรายแรกและแจ้งให้ผู้ซื้อทราบล่วงหน้า 5 นาทีเพื่อซื้อพันธบัตรหรือเสียสิทธิ์ในการซื้อในราคาเสนอ หากตัวแทนจำหน่ายรายแรกล้มเหลวในการซื้อพันธบัตรภายในเวลาที่กำหนดโดยการเรียกคืน 5 นาที ตัวแทนจำหน่ายที่ขายอาจแลกเปลี่ยนพันธบัตรกับผู้มีส่วนได้เสียรายที่สองที่ 6.12%

ตัวอย่างโลกแห่งความจริง

คำแนะนำสำหรับการกรอกแบบฟอร์ม MSD ของ SEC อาจได้รับการแก้ไขโดยใช้ PDF ที่กรอกได้หรือพิมพ์บนสำเนากระดาษของเอกสาร ลายเซ็นต้นฉบับและลายมือของผู้มีอำนาจในสถาบันการเงินต้องปรากฏในแบบฟอร์มที่ใช้ นอกจากนี้ผู้มีอำนาจหน้าที่ต้องมีส่วนเกี่ยวข้องในการบริหารจัดการ ทิศทาง และการควบคุมของฝ่ายหรือผู้ดำเนินการสมัคร

หากบุคคลใดกำลังสมัครขอสถานะ MSD เอกสารที่กรอกต้องมีลายเซ็นของหัวหน้างานของบุคคลนั้นหรือเจ้าหน้าที่หลัก เมื่อมีการสมัครแผนกหรือแผนกของธนาคาร ผู้ลงนามต้องเป็นเจ้าหน้าที่หลักภายในส่วนนั้นขององค์กร