แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT คำนิยาม

แบบฟอร์ม SEC 24F-2NT คืออะไร?

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT เป็นเอกสารที่ใช้แจ้ง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) การขายหลักทรัพย์เพิ่มเติม บริษัทจัดการลงทุน เช่น กองทุนรวมต้องยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT เมื่อขายหุ้นมากกว่าที่ระบุไว้ในเอกสารจดทะเบียน

ทำความเข้าใจแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT เป็นช่องทางให้บริษัทจัดการการลงทุนปรับและปรับปรุงการคาดการณ์ยอดขายที่เกี่ยวข้องกับหุ้นเดิม บริษัทให้การคาดการณ์นี้ในการยื่นจดทะเบียนครั้งแรกกับสำนักงาน ก.ล.ต.

แบบฟอร์ม SEC 24F-2NT เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม SEC 24F-2. แบบฟอร์ม 24F-2 เป็นแบบฟอร์มบังคับที่ต้องส่งทุกปีโดย ปลายเปิด บริษัท จัดการการลงทุน หน่วยลงทุนและบริษัทที่ออกใบรับรองจำนวนเงินต้องยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2

ข้อมูลที่ระบุไว้ในแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT รวมถึงจำนวนหุ้นเพิ่มเติมที่จะจดทะเบียนและวันที่ลงทะเบียนย้อนหลังสำหรับหุ้นเพิ่มเติม เช่นเดียวกับการยื่น SEC ประเภทอื่น ๆ แบบฟอร์ม SEC 24F-2NT ที่กรอกสมบูรณ์จะต้องส่งในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ ระบบการยื่นแบบอิเล็กทรอนิกส์นี้คือ. ของ ก.ล.ต การรวบรวม วิเคราะห์ และเรียกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ (EDGAR) ระบบ ทุกคน ไม่ว่าจะเป็นบุคคลหรือองค์กร สามารถเข้าถึงระบบออนไลน์และดาวน์โหลดแบบฟอร์มและเอกสารที่จำเป็นผ่านทางเว็บไซต์ได้ฟรี

ประโยชน์ของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT ช่วยให้บริษัทลงทุนสามารถขายหลักทรัพย์เพิ่มเติมได้โดยปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับของ ก.ล.ต. เป็นที่เดียวในการบันทึกยอดขายทั้งหมดเหล่านี้และส่งไปยังสำนักงาน ก.ล.ต. ความสามารถในการยื่นแบบออนไลน์ยังช่วยให้ประมวลผลและเผยแพร่แบบฟอร์มได้รวดเร็วยิ่งขึ้น

คำติชมของ ก.ล.ต. แบบฟอร์ม 24F-2NT

แบบฟอร์ม SEC 24F-2NT ยังมีข้อเสียอยู่บ้าง อาจง่ายกว่าสำหรับบางบริษัทในการยื่นข้อมูลนี้พร้อมกับแบบฟอร์ม 24F-2 แทนที่จะเป็นแบบฟอร์มแยกต่างหาก แม้ว่าบริษัทต่างๆ จะยื่นแบบฟอร์ม SEC 24F-2NT ทางอิเล็กทรอนิกส์ แบบฟอร์มนั้นได้มาจากแบบฟอร์มกระดาษเก่าตามข้อกำหนดย้อนหลังไปถึงปี 1940 สุดท้าย มีข้อโต้แย้งทั่วไปมากกว่าที่ข้อกำหนดของ SEC เช่น แบบฟอร์ม 24F-2NT กำหนดต้นทุนที่มากเกินไปสำหรับธุรกิจ

ข้อกำหนดของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT ช่วยให้บริษัทสามารถปฏิบัติตามข้อกำหนดได้โดยแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบถึงการขายหุ้นเพิ่มเติม มันเป็นสิ่งจำเป็นหากกองทุนรวมปิดท้ายหรือหน่วยลงทุนขายหุ้นมากกว่าที่ระบุไว้ในตอนแรก

แบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2NT เช่นเดียวกับแบบฟอร์ม ก.ล.ต. 24F-2 ที่เกี่ยวข้อง เป็นหนึ่งในเอกสารยื่นจำนวนมากที่จำเป็นภายใต้ พระราชบัญญัติบริษัทการลงทุน พ.ศ. 2483. การยื่นเป็นเอกสารอย่างเป็นทางการหรืองบการเงินที่ยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ต้องมีการเปิดเผยและข้อมูลที่ถูกต้อง เป็นความจริง และครบถ้วนซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดของ ก.ล.ต.

สภาคองเกรสผ่านพระราชบัญญัติบริษัทการลงทุนปี 1940 เพื่อให้แน่ใจว่ามีการตรวจสอบและกำกับดูแลบริษัทการลงทุนที่ดำเนินงานในตลาดสาธารณะอย่างเหมาะสม ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานของรัฐบาลที่มีหน้าที่บังคับใช้กฎหมายดังกล่าวและดูแลให้บริษัทการลงทุนปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับของรัฐบาลกลางที่บังคับใช้ทั้งหมด

พระราชบัญญัติบริษัทเพื่อการลงทุนปี 1940 ยังระบุถึงอาณัติอื่นๆ ที่กำหนดว่าบริษัทการลงทุนต้องดำเนินการและดำเนินธุรกิจอย่างไร ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดที่ต้องมีการจัดตั้งและคงไว้ซึ่งคณะกรรมการบริหาร โดยสมาชิกคณะกรรมการส่วนใหญ่เหล่านั้นถือว่าเป็นอิสระ พระราชบัญญัติยังวางข้อจำกัดและข้อจำกัดในกลยุทธ์การลงทุน เช่น การใช้ การงัด. พระราชบัญญัติบริษัทเพื่อการลงทุนปี 1940 ยังระบุถึงการเปิดเผยที่บริษัทการลงทุนจำเป็นต้องจัดเตรียมไว้โดยเฉพาะอีกด้วย

ตัวอย่างจริงของแบบฟอร์ม SEC 24F-2NT

เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2020 Legg Mason Partners Equity Trust ได้ยื่นแบบฟอร์ม SEC 24F-2NT ซึ่งครอบคลุมระยะเวลาสิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2020หลักทรัพย์ที่ยื่นแบบฟอร์ม ได้แก่ กองทุนดัชนี QS S&P 500 และกองทุน ClearBridge All Cap Value กองทุนอื่นๆ ในแบบฟอร์ม ได้แก่ กองทุน QS Global Dividend Fund, กองทุน ClearBridge International Small Cap และกองทุน ClearBridge Small Cap Value Legg Mason รายงานการขายหลักทรัพย์มูลค่า 222,855,675 ดอลลาร์ในช่วงปีงบประมาณภายใต้มาตรา 24(f) ในขณะเดียวกัน บริษัทได้ไถ่ถอนหรือซื้อคืนหลักทรัพย์มูลค่า 398,519,949 ดอลลาร์