วอลล์สตรีทเผชิญกับการลงโทษเกือบ 2 พันล้านดอลลาร์จากการเก็บบันทึก

เดอะ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (ก.ล.ต.) และ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ (CFTC) ได้เรียกเก็บค่าปรับมากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์ในหลาย ๆ วอลล์สตรีท บริษัทสำหรับความล้มเหลวในการเก็บบันทึก การดำเนินการของ ก.ล.ต. กำหนดเป้าหมายบริษัท 16 แห่ง โดย 11 แห่งตกลงที่จะจ่ายเงินรวมกัน 1.1 พันล้านดอลลาร์ การดำเนินการของ CFTC ครอบคลุมสถาบัน 11 แห่ง โดยมีบทลงโทษรวมมูลค่ากว่า 710 ล้านดอลลาร์

ก.ล.ต. กล่าวในการประกาศว่ามี "ความล้มเหลวอย่างกว้างขวางและยาวนานโดยบริษัทและพนักงานของพวกเขาในการบำรุงรักษาและอนุรักษ์ การสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์” CFTC ระบุว่าบริษัท 11 แห่งที่ตกเป็นเป้าหมายจากการกระทำนี้มีความผิดฐาน “ไม่ดูแลรักษา รักษา หรือผลิต บันทึกที่ต้องเก็บไว้ภายใต้ข้อกำหนดการเก็บบันทึกของ CFTC และล้มเหลวในการกำกับดูแลเรื่องที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของตนในฐานะ CFTC อย่างขยันขันแข็ง ผู้ลงทะเบียน”

เป้าหมายการดำเนินการของ ก.ล.ต

ก.ล.ต. ปรับแต่ละบริษัทจากแปดบริษัทนี้ รวมถึงบริษัทในเครือห้าแห่ง คนละ 125 ล้านดอลลาร์:

• บาร์เคลย์แคปปิตอลอิงค์
• BofA Securities Inc. ร่วมกับ Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• ซิตี้กรุ๊ป โกลบอล มาร์เก็ต อิงค์
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc. ร่วมกับ DWS Distributors Inc. และ DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC ร่วมกับ Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC ร่วมกับ UBS Financial Services Inc.

นอกจากนี้ มีการประเมินค่าปรับ 50 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัท Jefferies LLC และ Nomura Securities International, Inc. ในขณะเดียวกัน Cantor Fitzgerald & Co. ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 10 ล้านดอลลาร์

เป้าหมายของการดำเนินการ CFTC

บริษัท 11 แห่งที่ถูกปรับโดย CFTC และบทลงโทษตามลำดับคือ:

• ธนาคารแห่งอเมริกา (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; และ Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated ซึ่งจดทะเบียนเป็น เอฟซีเอ็ม จนถึงเดือนพฤษภาคม 2019 และปัจจุบันได้รับการจดทะเบียนเป็นโบรกเกอร์แนะนำ) 100 ล้านดอลลาร์
• Barclays (Barclays Bank, PLC และ Barclays Capital Inc.) 75 ล้านดอลลาร์
• คันทอร์ ฟิตซ์เจอรัลด์ (Cantor Fitzgerald & Co.) 6 ล้านเหรียญ
• ซิตี้ (Citibank, N.A.; ซิตี้กรุ๊ป เอ็นเนอร์ยี่ อิงค์; และซิตี้กรุ๊ป โกลบอล มาร์เก็ต อิงค์) 75 ล้านดอลลาร์
• Credit Suisse (Credit Suisse International และ Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 ล้านดอลลาร์
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG และ Deutsche Bank Securities Inc.) 75 ล้านดอลลาร์
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 ล้านเหรียญสหรัฐ
• เจฟฟรี่ส์ (เจฟฟรี่ส์ ไฟแนนเชียล เซอร์วิสเซส อิงค์ และ Jefferies LLC) 30 ล้านเหรียญสหรัฐ
• มอร์แกน สแตนลีย์ (Morgan Stanley & Co. LLC; มอร์แกน สแตนลีย์ แคปิตอล เซอร์วิส แอลแอลซี; มอร์แกน สแตนลีย์ แคปิตอล กรุ๊ป อิงค์; และ Morgan Stanley Bank, N.A.) 75 ล้านเหรียญ
• โนมูระ (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; และ Nomura International PLC) 50 ล้านดอลลาร์
• ยูบีเอส (UBS AG; ยูบีเอส ไฟแนนเชียล เซอร์วิส อิงค์; และ UBS Securities LLC) 75 ล้านดอลลาร์

โปรดทราบว่า แม้ว่าข่าวประชาสัมพันธ์ของ CFTC ระบุว่ามีการเรียกเก็บค่าปรับมากกว่า 710 ล้านดอลลาร์จาก 11 บริษัทเหล่านี้ แต่ตัวเลขข้างต้นรวมกันเพียง 661 ล้านดอลลาร์

ปัญหาการส่งข้อความ

การสืบสวนของ ก.ล.ต. "เปิดเผยการสื่อสารนอกช่องทางที่แพร่หลาย" โดยเฉพาะอย่างยิ่ง: "ตั้งแต่มกราคม 2018 ถึงกันยายน ในปี 2021 พนักงานของบริษัทสื่อสารเกี่ยวกับเรื่องธุรกิจเป็นประจำโดยใช้แอปพลิเคชันส่งข้อความส่วนตัว อุปกรณ์ บริษัทไม่ได้รักษาหรือสงวนส่วนใหญ่ของการสื่อสารนอกช่องทางเหล่านี้ ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง"

ข่าวประชาสัมพันธ์ของ CFTC ระบุว่าแต่ละบริษัทจาก 11 แห่งที่กำหนดเป้าหมาย: "ล้มเหลวในการหยุดพนักงาน รวมทั้งพนักงานระดับอาวุโส จากการสื่อสารทั้งภายในและภายนอกด้วยวิธีการสื่อสารที่ไม่ได้รับอนุญาต รวมถึงข้อความที่ส่งทางข้อความส่วนตัว WhatsApp หรือ สัญญาณ" นอกจากนี้ CFTC ยังกล่าวอีกว่า บริษัทเหล่านี้ "โดยทั่วไปไม่ได้รักษาและสงวนไว้ซึ่งการสื่อสารที่เป็นลายลักษณ์อักษรเหล่านี้" ซึ่งจำเป็น ทำ.

การจ่ายค่าปรับนั้นแทบจะไม่สิ้นสุดสำหรับธนาคารที่เกี่ยวข้อง หลายคนรวมถึง Citigroup Inc และ Goldman Sachs Group Inc. ต้องจ้างการปฏิบัติตามข้อกำหนด ที่ปรึกษาเพื่อให้แน่ใจว่ามีการสื่อสารเกี่ยวกับงานที่เหมาะสม รวมถึงการติดต่อทางโทรศัพท์ บลูมเบิร์ก.