นายหน้าขายหุ้นของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตได้หรือไม่?

หากนายหน้าของคุณขายหลักทรัพย์ออกจากบัญชีการลงทุนของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตก่อน การกระทำของนายหน้าของคุณจะไม่ถูกกฎหมาย เว้นแต่จะทำธุรกรรมภายใต้เงื่อนไขบางประการ

สองกรณีที่การกระทำของนายหน้าของคุณถูกกฎหมาย

1. หากคุณมีประเภท บัญชีดุลพินิจ ซึ่งคุณได้ลงนามในเอกสารที่อนุญาตให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับพอร์ตของคุณในนามของคุณ จากนั้นนายหน้าของคุณอาจขายจากบัญชี อย่างไรก็ตาม การซื้อขายใด ๆ ที่ทำโดยนายหน้าจะต้องอยู่ในแนวทางที่กำหนดไว้ในสัญญาบัญชีซึ่งอธิบาย .ของคุณ การยอมรับความเสี่ยง และเป้าหมายการลงทุนของคุณ

หากคุณเชื่อว่าการกระทำของนายหน้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในสัญญาของคุณ สิ่งแรกที่คุณ ควรทำคือส่งการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรไปยังบริษัทนายหน้าและผู้จัดการเพื่อหารือเกี่ยวกับข้อเท็จจริงของสถานการณ์ เป็นไปได้ว่านายหน้าและบริษัทไม่ทราบรายละเอียด และจะจัดการกับมันตามนั้น เมื่อมันได้รับความสนใจ จดหมายโต้ตอบดังกล่าวยังแสดงหลักฐานการเรียกร้องของคุณเป็นลายลักษณ์อักษรอีกด้วย นอกจากนี้คุณยังสามารถเลือกที่จะติดต่อ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และยื่นเรื่องร้องเรียนเพื่อตรวจสอบ หากบริษัทและนายหน้าไม่ดำเนินการตามที่เห็นสมควรหรือไม่ชี้แจงสถานการณ์ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบเพิ่มเติมได้

2. หากคุณมี บัญชีมาร์จิ้น และระดับทุนของคุณลดลงต่ำกว่าข้อกำหนดหลักประกันของบริษัท นายหน้ามีสิทธิทุกอย่างในการขายหลักทรัพย์ของคุณโดยไม่ต้องติดต่อคุณหรือได้รับอนุญาตจากคุณ ส่วนใหญ่บริษัทไม่จำเป็นต้องให้คุณ มาร์จิ้นคอลดังนั้นหากพวกเขาให้ พวกเขาจะทำเช่นนั้นเพื่อเป็นการแสดงไมตรีต่อลูกค้า

การดำเนินการที่คุณสามารถคาดหวังได้จากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของคุณระบุไว้ในข้อตกลงบัญชีมาร์จิ้นที่ลงนามเมื่อเปิดบัญชี เพื่อให้แน่ใจว่าจะได้รับเงินที่คุณยืมมา นายหน้าจะขายหลักทรัพย์ในบัญชีของคุณโดยไม่คำนึงว่าคุณจะแพ้หรือไม่ เงินจากการซื้อขาย แต่นายหน้าอาจไม่จำเป็นต้องใช้วิธีการที่เข้มงวดในการเลือกหุ้นที่จะขายออกจากของคุณ บัญชีผู้ใช้. ตัวอย่างเช่น หุ้นที่ขายเพื่อให้ครอบคลุมการขาดดุลทั้งหมดในระดับทุนอาจเลือกตามลำดับตัวอักษรแทน เหนือสิ่งอื่นใด เมื่อขายหลักทรัพย์ของคุณ นายหน้าอาจเรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นเต็มจำนวนสำหรับการทำธุรกรรม