Registered Options Principal (ROP) คำจำกัดความ

หลักตัวเลือกที่ลงทะเบียน (ROP) คืออะไร?

ในภาคการเงิน Registered Options Principal (ROP) เป็นมืออาชีพที่ผ่าน ซีรีส์ 4 สอบจึงมีคุณสมบัติในการกำกับดูแล ตัวเลือกการซื้อขาย กิจกรรมในบริษัทการเงินROP มักจะเป็นพนักงานอาวุโสของบริษัทนายหน้า รับผิดชอบในการดูแลการเปิดเผยตัวเลือกของบริษัทและพอร์ตของตัวเลือกในบัญชีลูกค้า

ทำความเข้าใจกับ Registered Options Principals (ROPs)

บุคคลที่ประสงค์จะเป็น ROPs จะต้องผ่าน Registered Options Principal Qualification Examination หรือที่รู้จักกันดีในชื่อข้อสอบ Series 4 การทดสอบนี้ซึ่งดูแลโดย หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 125 คำถาม เพิ่มเติมจากคำถามทดสอบก่อนสอบที่ไม่ได้คะแนน 10 ข้อเนื้อหาจะเน้นที่ความรับผิดชอบในการกำกับดูแลที่จำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่ากิจกรรมการซื้อขายตัวเลือกทั้งหมดสอดคล้องกับกฎระเบียบทางการเงินที่บังคับใช้

ROPs ได้รับการฝึกอบรมเพื่อดูแลการซื้อขายออปชั่นตามประเภทต่าง ๆ ของ สินทรัพย์อ้างอิงรวมทั้งที่อิงจากหุ้น เงินตราต่างประเทศ อัตราดอกเบี้ย ดัชนีหุ้น หรือต่างๆ ผลิตภัณฑ์อนุพันธ์. เนื่องจากมีความหลากหลายของผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงความซับซ้อน บริษัทจึงมักจะจ้างหลาย ๆ ตัว ROP ในบางกรณี บุคคลหนึ่งได้รับมอบหมายให้เป็นตัวการ ในขณะที่อีกคนหนึ่งได้รับมอบหมายให้เป็นผู้สำรอง รพ. ตำแหน่งเหล่านี้มักสงวนไว้สำหรับสมาชิกอาวุโสของบริษัท เช่น หุ้นส่วน เจ้าหน้าที่ หรือกรรมการ

นอกเหนือจากการผ่านหลักสูตรใบอนุญาตหลักทรัพย์ Series 4 แล้ว ผู้สมัครที่ต้องการได้รับการกำหนด ROP จะต้องผ่านการสอบข้อกำหนดเบื้องต้นอย่างน้อยหนึ่งรายการดังต่อไปนี้: ซีรีส์ 7 และการสอบ Securities Industry Essentials ซึ่งบริหารงานโดย FINRA

ตัวอย่างโลกแห่งความเป็นจริงของ ROP

ในสหรัฐอเมริกา การสอบ Series 4 มุ่งเน้นไปที่หกหัวข้อที่เกี่ยวข้องกับความรับผิดชอบทางวิชาชีพของ ROP ในด้านต่างๆ ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบัญชีซื้อขายออปชั่นใหม่ การจัดการความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายออปชั่นของลูกค้า การกำกับดูแลพนักงานคนอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายทางเลือกและโปรโตคอลที่เกี่ยวข้องกับการสื่อสารเกี่ยวกับตัวเลือกที่แท้จริงหรือที่เป็นไปได้ การค้าขาย

ในแคนาดา ROP ที่คาดหวังจะต้องสำเร็จหลักสูตร Options Supervisors Course (OPSC) ซึ่งจัดทำโดยสถาบันหลักทรัพย์ของแคนาดา หลักสูตรนี้ครอบคลุมเนื้อหาที่คล้ายคลึงกันกับการสอบ Series 4 ของ FINRA แต่ได้รับการปรับแต่งให้สะท้อนถึงตลาดทุนของแคนาดาอย่างใกล้ชิดยิ่งขึ้น