וול סטריט עומדת בפני קנסות של כמעט 2 מיליארד דולר על שמירת תיעוד

ה רשות ניירות ערך של ארה"ב (SEC) וה הוועדה למסחר בחוזים עתידיים על סחורות בארה"ב (CFTC) גבו קנסות של יותר מ-1.8 מיליארד דולר על שונים וול סטריט חברות בגין כשלים ברישום. פעולת ה-SEC מכוונת ל-16 חברות, כאשר 11 מהן הסכימו לשלם סכום כולל של 1.1 מיליארד דולר. פעולת ה-CFTC מכסה 11 מוסדות, עם סך עונשים העולה על 710 מיליון דולר.

ה-SEC אומר בהודעתה כי היו "כישלונות נרחבים וממושכים של החברות ועובדיהן לתחזק ולשמר תקשורת אלקטרונית." ה-CFTC מציין כי 11 החברות שמטרתן פעולתה היו אשמים ב"כישלון לתחזק, לשמר או לייצר רישומים שנדרשו להישמר תחת דרישות ניהול רישומים של CFTC, ואי פיקוח שקדן על עניינים הקשורים לעסקים שלהם כ-CFTC נרשמים."

יעדי פעולת SEC

ה-SEC קנס כל אחת משמונה החברות הללו, כולל חמש חברות קשורות, ב-125 מיליון דולר כל אחת:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., יחד עם Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
instagram viewer
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (ארה"ב) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., יחד עם DWS Distributors Inc. ו-DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, יחד עם Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, יחד עם UBS Financial Services Inc.

בנוסף, מוערכים קנסות של 50 מיליון דולר על Jefferies LLC ו-Nomura Securities International, Inc. בינתיים, קנטור פיצג'רלד ושות' הסכימו לשלם קנס של 10 מיליון דולר.

יעדי פעולת CFTC

11 החברות הנקנסות על ידי ה-CFTC, והעונשים שלהן בהתאמה, הם:

• בנק אוף אמריקה (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; ו- Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, שנרשמה כ- FCM עד מאי 2019 וכיום רשום כמתווך מציג), 100 מיליון דולר
• ברקליס (בנק ברקליס, PLC וברקליס קפיטל אינק.), 75 מיליון דולר
• קנטור פיצג'רלד (קנטור פיצג'רלד ושות'), 6 מיליון דולר
• סיטי (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; ו-Citigroup Global Markets Inc.), 75 מיליון דולר
• קרדיט סוויס (קרדיט סוויס בינלאומי וקרדיט סוויס ניירות ערך (ארה"ב) LLC), 75 מיליון דולר
• דויטשה בנק (דויטשה בנק AG ו-Deutsche Bank Securities Inc.), 75 מיליון דולר
• גולדמן זאקס (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 מיליון דולר
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. וג'פריס LLC), 30 מיליון דולר
• מורגן סטנלי (מורגן סטנלי ושות' LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; מורגן סטנלי קפיטל גרופ בע"מ; ובנק מורגן סטנלי, N.A.), 75 מיליון דולר
• נומורה (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; ו-Nomura International PLC), 50 מיליון דולר
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; ו-UBS Securities LLC), 75 מיליון דולר

שימו לב שבעוד שההודעה לעיתונות של CFTC מציינת שיותר מ-710 מיליון דולר קנסות הוטלו על 11 החברות הללו, הנתונים שלמעלה מסתכמים רק ב-661 מיליון דולר.

בעיית הודעות הטקסט

חקירת ה-SEC "חשפה תקשורת רחבה מחוץ לערוץ". ליתר דיוק: "מינואר 2018 עד ספטמבר בשנת 2021, עובדי החברות תקשרו באופן שוטף על עניינים עסקיים באמצעות יישומי הודעות טקסט באופן אישי מכשירים. החברות לא שמרו או שימרו את הרוב המוחלט של התקשורת מחוץ לערוץ, תוך הפרה של חוקי ניירות הערך הפדרליים".

ההודעה לעיתונות של CFTC מציינת שכל אחת מ-11 החברות שאליהן פנתה: "לא הצליחה לעצור את עובדיה, כולל אלה בדרגים בכירים, מתקשורת פנימית וחיצונית תוך שימוש בשיטות תקשורת לא מאושרות, כולל הודעות שנשלחות באמצעות טקסט אישי, WhatsApp או אות." יתר על כן, אומר ה-CFTC, החברות הללו "בדרך כלל לא שמרו ושימרו את התקשורת הכתובה הזו", שהן נדרשו לעשות.

תשלום הקנסות אינו סוף התור עבור הבנקים המעורבים. כמה מהם, כולל Citigroup Inc, ו-Goldman Sachs Group Inc., חייבים כעת לשכור תאימות יועצים כדי להבטיח תקשורת תקינה הקשורה לעבודה, לרבות אלה בטלפון, לפי בלומברג.