SEC טופס BD הגדרה

מהו SEC Form BD?

טופס BD SEC הוא הטופס שצריך למלא ולהגיש לארה"ב רשות ניירות ערך ובורסה (SEC) על מנת להגיש בקשה לרישום בתור ברוקר דילר בארצות הברית. כמו כן יש לעדכן את הטופס באמצעות תיקונים בכל פעם שיש שינויים במידע הקובץ.

הבנת טופס BD SEC

סוחרי בוקר עוסקים בקנייה ומכירה של ניירות ערך פיננסיים עבור חשבונותיהם שלהם וגם עבור לקוחות. לפני שהם יכולים לבצע עסקאות בכל היבט פיננסי, על מתווכי סוחר להירשם לרשויות המתאימות ולהגיש את הניירת הנכונה.

SEC טופס BD

("הבקשה האחידה לרישום מתווך-סוחר") דורשת מהחברה המבקשת לחשוף מידע רקע, לרבות מדיניות הניהול המנחות את המשרד, את שמות הבכירים והשותפים הכלליים, מידע ממשיכים וכל הליך משפטי שוטף או ניירות ערך קודמים הפרות. ההוראות המחייבות רישום כל מתווכי ניירות הערך ב- SEC מכוסות בסעיף 15 ל חוק החלפת ניירות ערך משנת 1934.

SEC טופס BD משמש על ידי סוחרי ברוקרים להירשם ל- SEC, ארגונים לוויסות עצמי (SRO), וכל סמכות שיפוט. מתווכים-סוחרים חייבים להגיש טופס BD באמצעות מערכת מרשם הרישומים המרכזית (CRD), המופעלת על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA).

הגשת טופס SEC BD

טופס BD הוא אחד משישה טפסי רישום אחידים שונים המשמשים לתיעוד מידע באופן אלקטרוני ל- FINRA CRD אינטרנט. כאשר המבקש מגיש את ה- CRD בפעם הראשונה, יש צורך בטופס BD בנייר מלא. בנוסף, כמה שיפוטים עשויים לדרוש הגשת נייר נפרדת של טופס BD. על המבקש לפנות לרשות השיפוט המתאימה לדרישות הגשה ספציפיות.

טפסי הרישום האחרים האחרים הם כדלקמן:

• טופס U4: טופס זה משמש נציגי סוכני ברוקרים ויועצי השקעות לצורך רישום.
• טופס U5: טופס זה משמש על ידי מתווכי סוחרי ויועצי השקעות לסיום רישום נציג.
• טופס BDW: טופס זה משמש על ידי סוחרי מתווכים המעוניינים לסיים את רישומם כעוסק.
• טופס BR: טופס זה משמש לרישום או לסגירת סניפי סוכני ברוקרים.
• טופס U6: טופס זה משמש לדיווח על הליכים משמעתיים כנגד סוחרי ברוקרים.

Web CRD היא מערכת הרישוי והרישום המרכזית המשמשת את תעשיית ניירות הערך האמריקאית והרגולטורים שלה. ה- CRD מכיל את רישומי הרישום של חברות ברוקרים-סוחרים ואנשיהם המשויכים לרבות כישוריהם, תעסוקתם והיסטוריית הגילוי שלהם. הוא גם מקל על עיבוד טופסי הגשה, הגשת טביעות אצבע, בחינות הסמכה והפעלות השתלמות. Web CRD היא מערכת מאובטחת שרק חברות ורגולטורים שקיבלו גישה מ- FINRA יכולים להשתמש בה.

בכל פעם שלמתווך-סוחר יש מידע כלשהו על טופס שהוגש בעבר, הוא צריך להגיש טופס BD חדש המציין שינויים אלה.

מידע נדרש בטופס SEC BD

מידע שצריך לענות עליו בטופס כולל את סוג הגשת הארגון (תאגיד, שותפות, חברה בערבון מוגבל (LLC) וכו '), החודש שבו שנה מעוברת מסתיים, כל הסדר עם אנשים או גופים אחרים הקשורים לניהול רשומות, סוג של רישום (כגון אם הברוקר-סוחר יסחר רק בניירות ערך ממשלתיים), או בהחזקה של חשבונות או כספים.

על הגורם הפונה לבדוק גם את כל סוגי העסקים שהיא מתכוונת לעשות ואת סוגי הכספים ניירות ערך היא מתכננת לעשות עסקים ב. אלה הם רק כמה מהתחומים בהם טופס B S נוגע. זהו באופן כללי טופס מקיף המכסה כמות משמעותית של פרטים.