ברוקר יכול למכור את המניות שלך ללא רשות?

אם הברוקר שלך מכר ניירות ערך מחשבון ההשקעה שלך מבלי לקבל רשות תחילה, פעולותיו של הברוקר אינן חוקיות אלא אם העסקה בוצעה בתנאים מסוימים.

שני מקרים שבהם פעולות הברוקר שלך חוקיות

1. אם יש לך סוג של חשבון שיקול דעת שעבורם חתמת על מסמכים המעניקים לברוקר רשות לקנות ולמכור ניירות ערך לתיק שלך בשמך, אז הברוקר שלך עשוי למכור מהחשבון. עם זאת, כל עסקאות שנעשות על ידי המתווך חייבות להיות במסגרת ההנחיות המפורטות בחוזה החשבון, המתאר את שלך סובלנות לסיכון ואת יעדי ההשקעה שלך.

אם אתה סבור שפעולות הברוקר לא עמדו בהנחיות הקבועות בחוזה שלך, הדבר הראשון שאתה עליך לעשות הוא לשלוח הודעה בכתב לחברת המתווך ולמנהל הדנים בעובדות המצב. יתכן שהמתווך והחברה לא היו מודעים לפרטים ויתייחסו אליהם בהתאם, לאחר שיובאו לידיעתם. ההתכתבויות מספקות לך גם הוכחה בכתב לטענתך. תוכל גם לבחור ליצור קשר עם רשות ניירות ערך ובורסה (SEC) ולהגיש תלונה לבדיקה. אם החברה והמתווך לא התייחסו לעניין בצורה מספקת או לא הסבירו את המצב, ה- SEC יכול לחקור עוד.

2. אם יש לך חשבון מרווח ורמת ההון שלך ירדה מתחת לדרישות שולי התחזוקה של החברה, לברוקראז 'יש את כל הזכות למכור את ניירות הערך שלך מבלי לפנות אליך או לקבל את רשותך. לרוב, חברות אינן נדרשות לתת לך

שיחת שוליים, אז אם הם נותנים אחד, הם עושים זאת באדיבות הלקוח.

הפעולות שאתה יכול לצפות מהתיווך שלך מפורטות בהסכם חשבון השוליים שנחתם עם פתיחת החשבון. על מנת להבטיח שהיא תקבל את הכסף שהשאלת, התיווך ימכור את ניירות הערך של חשבונך ללא קשר אם תפסיד כסף על העסקאות, אך יתכן והמתווך לא בהכרח ישתמש בשיטה קפדנית בעת בחירת המניות למכירה שלך חֶשְׁבּוֹן. במקום זאת, המניות הנמכרות לכיסוי הגירעון כולו ברמת ההון עשויות למשל להיבחר בסדר אלפביתי. לסיכום, בעת מכירת ניירות הערך שלך, הברוקר עשוי אף לגבות עמלה מלאה עבור העסקה.