Definícia formulára SEC ADV-W

Čo je to formulár SEC ADV-W?

Formulár SEC ADV-W sa používa na zrušenie registrácie ako a registrovaný investičný poradca (RIA) pomocou Komisia pre cenné papiere a burzu (SEK). Tento formulár je požadovaný podľa zákona o investičných poradcoch z roku 1940 a má niekoľko plánov, ktoré je potrebné vyplniť, pričom v ňom sú uvedené kontaktné informácie poradcu, aktuálna činnosť a stav klientely. Vyžaduje sa tiež finančný výkaz spolu s popisom kníh a záznamov.

Pochopenie formulára SEC ADV-W

Formulár SEC ADV-W sa predkladá, ak si RIA už neželá zachovať svoju aktívnu licenciu na výkon praxe investičného poradcu alebo prechádza z federálnej na štátnu registráciu. Poradcovia, ktorí sa zameriavajú na posledný uvedený postup, nemusia vypĺňať sekcie 1E až osem formulára.

Formulár SEC ADV-W sa vyžaduje podľa Zákon o investičných poradcoch z roku 1940, federálny zákon, ktorý definuje úlohu a zodpovednosti investičného poradcu. Tento zákon upravuje organizácie spoločností, ktoré sa zaoberajú investovaním a obchodovaním a ktoré ponúkajú svoje vlastné cenné papiere investorom a jeho cieľom bolo minimalizovať konflikty záujmov.

Medzi ďalšie formuláre súvisiace s týmto podaním patria Formulár ADV-R a ADV-S.

Čiastočné stiahnutie vs. Úplné stiahnutie

RIA môže podať žiadosť o čiastočné alebo úplné stiahnutie. Pri čiastočnom odstúpení môže poradca prestať podnikať v niektorých, ale nie vo všetkých jurisdikciách, kde sú zaregistrovaní. RIA by tiež podala žiadosť o čiastočné stiahnutie, ak by prešli zo štátnej registrácie na registráciu SEC - alebo naopak.

Na druhej strane, s úplným výberom, môže RIA odstúpiť zo všetkých jurisdikcií, kde sú registrované.

Informácie požadované na SEC formulári ADV-W

RIA, ktorý sa chce odhlásiť z SEC, musí poskytnúť všetky nasledujúce informácie o formulári ADV-W a jeho plánoch:

• Meno, číslo CRD a ďalšie identifikačné informácie
• Stav poradenskej činnosti vrátane dátumu, kedy prestali podnikať, a dôvodu ich odstúpenia od podnikania
• Peniaze dlžné klientom
• Úschova majetku klientov
• Poradenské zmluvy vrátane toho, či boli pridelené a komu
• Rozsudky a záložné práva proti RIA
• Výkaz o finančnej situácii
• Knihy a záznamy vrátane identifikačných informácií o osobách, ktoré si budú uchovávať kópie kníh a záznamov, a umiestnenie týchto kníh a záznamov
• Podpis RIA
• Akékoľvek dodatočné informácie

RIA často požiada o pomoc zástupcu, aby vyplnil a odoslal formulár SEC ADV-W.

Požiadavky na uchovávanie záznamov po podaní formulára SEC ADV-W

Akonáhle bude formulár ADV-W podaný, de-registrovaný poradca bude musieť uchovávať všetky svoje záznamy a knihy po určitú dobu, zvyčajne asi tri až päť rokov po podaní. Presná doba závisí od stavu, v ktorom bol poradca zaregistrovaný.