Formulár ADV-E Definícia
Čo je formulár ADV-E?
Termín formulár ADV-E označuje elektronický formulár, ktorý poradcovia pre investície používajú na registráciu v Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) a s úradmi vo svojich domovských štátoch. Formulár vyžaduje SEC a Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA). Elektronická verzia Formulár ADV„Formulár ADV-E bol schválený na použitie SEC v roku 2009.Konečným účelom formulára je zaistiť správne zaobchádzanie s majetkom klienta. Obsahuje informácie o profesionálovi a stave praxe spolu so zoznamom klientskych cenných papierov a holdingov.
Kľúčové informácie
- Formulár ADV-E je povinným podaním správcov finančného majetku v mene zákazníkov a poskytuje informácie o správcovi a držanom majetku.
- Formulár ADV-E je elektronický formulár ADV.
- Formulár je vyžadovaný SEC a je spravovaný online online systémom FINRA IARD.
Pochopenie formulára ADV-E
Od finančných profesionálov sa vyžaduje, aby regulačným orgánom a úradom predkladali pravidelné záznamy o svojich firmách, personáli a holdingoch. Tieto formuláre zaisťujú, aby poradcovia a iné osoby dodržiavali predpisy a konali v najlepšom záujme svojich klientov. Jednou z foriem, ktoré musia investiční poradcovia predložiť, je formulár ADV-E, elektronická verzia formulára ADV, ktorý v roku 2009 založila SEC podľa
Zákon o investičných poradcoch z roku 1940.Prístup k formuláru je možný prostredníctvom Depozitár registrácie investičného poradcu (IARD).IARD je elektronický systém, ktorý poradcovia používajú na registráciu na príslušných úradoch. Profesionáli sú povinní predložiť titulnú stránku spolu s osvedčením o účtovníctve. Posledná z nich je správa, ktorú zostavil nezávislý účtovník a ktorý dokončí prekvapivú kontrolu cenné papiere pre správnosť a dodržiavanie predpisov.Tieto informácie sú dôležité pre všetkých investorov - nových aj starých - a je možné ich použiť na výskumné účely rovnako ako pri akýchkoľvek dôležitých finančných rozhodnutiach, ako je kúpa nového domu alebo auta.
Formulár ADV-E sa skladá z dvoch častí. Prvá časť požaduje informácie o činnosti investičného poradcu, vlastníctve, klientoch, zamestnancoch, obchodných postupoch, príslušnosti, a akékoľvek disciplinárne akcie firmy alebo jej zamestnancov. Táto časť je usporiadaná ako začiarkavacie políčko a prázdny formát. SEC kontroluje informácie z tejto časti formulára na spracovanie registrácií a správu svojich regulačných a kontrolných programov.
V roku 2011 druhá časť formulára vyžaduje, aby investiční poradcovia pripravili rozprávkové brožúry. Musia byť napísané jednoduchou angličtinou s informáciami, ako sú druhy ponúkaných poradenských služieb, poradca sadzobník poplatkov, disciplinárne informácie, konflikt záujmova vzdelanostné a obchodné zázemie manažmentu a kľúčových poradných pracovníkov poradcu. Brožúra je hlavným informačným dokumentom, ktorý investiční poradcovia poskytujú svojim klientom.
Investori a ďalšie zainteresované strany si môžu pozrieť vyplnené kópie formulára poradcu ADV-E o zverejnení investičného poradcu webové stránky.
Osobitné úvahy
Investiční poradcovia sú povinné každoročne dodať klientom súhrn podstatných zmien v brožúre a buď dodať kompletnú aktualizovanú brožúru, alebo ponúknuť klientovi aktualizovanú brožúru. Investičný poradca musí okrem toho dodať klientom dodatok brožúry, ktorý poskytuje informácie o konkrétnych zamestnancoch, ktorí konajú v mene investičného poradcu. Ide o jednotlivcov, ktorí skutočne poskytujú klientovi investičné poradenstvo.