สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา ภารกิจของ ก.ล.ต. คือการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ที่ผ่านสภา กฎหมายเหล่านี้มีจุดมุ่งหมายเพื่อส่งเสริมตลาดหลักทรัพย์ที่ยุติธรรม เป็นระเบียบเรียบร้อย และมีประสิทธิภาพ ปกป้องนักลงทุนจากการละเมิด และช่วยรักษาเศรษฐกิจที่ทำงานได้ดี ก.ล.ต. ก่อตั้งขึ้นโดยรัฐสภาในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 โดยการส่งเสริมตลาดที่ยุติธรรมและทำงานได้ดี ก.ล.ต. สนับสนุนการก่อตัวของทุนซึ่งจะสนับสนุนเศรษฐกิจที่ทำงานได้ดี ตามภารกิจในการส่งเสริมตลาดที่ยุติธรรมและเป็นระเบียบ ก.ล.ต. กำหนดให้ผู้ขายหลักทรัพย์ต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์อย่างครบถ้วนแก่ผู้ลงทุนทุกคน นอกจากนี้ยังตรวจสอบการเข้าซื้อกิจการขององค์กร ดังนั้นเมื่อบริษัทหนึ่งซื้อบริษัทอื่น จะต้องจดทะเบียนความประสงค์กับสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อน ส่วนสำคัญของ ก.ล.ต. คือกิจกรรมการบังคับใช้ ในแต่ละปีจะมีการฟ้องร้องดำเนินคดีผู้ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์เป็นจำนวนหลายร้อยคดี เช่น คนวงใน การซื้อขาย การฉ้อโกงทางบัญชี และการให้ข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับหลักทรัพย์และ บริษัท. ก.ล.ต. ประกอบด้วยกรรมการห้าคนที่ได้รับการแต่งตั้งโดยประธานาธิบดีสหรัฐฯ และได้รับการอนุมัติจากวุฒิสภา เพื่อให้แน่ใจว่าคณะกรรมาธิการยังคงไม่ฝักใฝ่ฝ่ายใด กรรมการสามารถมาจากพรรคการเมืองเดียวได้ไม่เกินสามคน ข้าราชการดำรงตำแหน่งวาระ 5 ปีซึ่งถูกเซเพื่อให้ในแต่ละปีมีการแต่งตั้งกรรมาธิการใหม่