Definicja systemu zarządzania zamówieniami (OMS)

Co to jest system zarządzania zamówieniami (OMS)?

System zarządzania zamówieniami (OMS) to elektroniczny system opracowany do realizacji papiery wartościowe zamówienia w sposób sprawny i oszczędny. Brokerzy i dealerzy korzystają z systemów zarządzania zleceniami podczas wypełniania zleceń dla różnych rodzajów papierów wartościowych i mogą śledzić postęp każdego zlecenia w całym systemie. OMS jest również określany jako „system zarządzania zleceniami handlowymi”.

Zrozumienie systemu zarządzania zamówieniami (OMS)

System zarządzania zleceniami to system oprogramowania, który ułatwia i zarządza wykonywaniem zleceń handlowych. Na rynkach finansowych zlecenie musi zostać złożone w systemie transakcyjnym, aby wykonać zlecenie kupna lub sprzedaży papieru wartościowego. Zlecenie handlowe zazwyczaj zawiera następujące informacje:

• Identyfikator bezpieczeństwa (serce)
• Typ zamówienia (kupno, sprzedaż lub krótka)
• Rozmiar zamówienia
• Typ zlecenia (np. rynek, limit, stop itp.)
• Instrukcje dotyczące zamówień (np. zamówienie dzienne, wypełnienie lub zabicie, dobra do anulowania itp.)
• Transmisja zlecenia (broker, ECN, ATC itp.)

System zarządzania zleceniami realizuje transakcje poprzez system oprogramowania wykorzystujący protokół FIX. FIX, lub Wymiana informacji finansowych jest protokołem komunikacji elektronicznej używanym do udostępniania w czasie rzeczywistym informacji międzynarodowej wymiany związanej z bilionami dolarów transakcji i rynków papierów wartościowych.

Jednak komunikowanie się transakcji może odbywać się również za pomocą niestandardowego interfejsu programowania aplikacji (API). Protokół FIX łączy się z fundusze hedgingowe i firmy inwestycyjne do setek kontrahentów na całym świecie korzystających z OMS.

Uwagi specjalne

OMS może być używany na obu strona kupującego i po stronie sprzedaży, aby umożliwić firmom zarządzanie cyklem życia ich transakcji oraz automatyzację i usprawnienie inwestycji w ich portfelach. Dla przypomnienia, strona kupująca to segment Wall Street składający się z instytucji inwestycyjnych, takich jak fundusze inwestycyjne, fundusze emerytalne i firmy ubezpieczeniowe, które mają tendencję do kupowania dużych części papierów wartościowych w celu zarządzania pieniędzmi cele.

Strona kupująca jest przeciwieństwem po stronie sprzedaży. Strona sprzedająca nie dokonuje bezpośrednich inwestycji, ale raczej dostarcza rynkowi inwestycyjnemu rekomendacje inwestycyjne dotyczące modernizacji, obniżki, ceny docelowe i inne opinie. Strony kupujące i sprzedające tworzą razem obie strony Wall Street.

Istnieje wiele produktów i papierów wartościowych, którymi można handlować lub monitorować za pomocą systemu zarządzania zamówieniami. Niektóre instrumenty finansowe będące przedmiotem obrotu przy użyciu OMS obejmują:

• Akcje
• Produkty o stałym dochodzie, takie jak obligacje
• Waluty
• Towary takie jak ropa naftowa czy miedź
• Pożyczki
• Gotówka
• Instrumenty pochodne, które mogą składać się z opcji na stopy procentowe i waluty

Zazwyczaj tylko członkowie giełdy mogą łączyć się bezpośrednio z giełdą, co oznacza, że ​​OMS po stronie sprzedaży zwykle ma łączność z giełdą, podczas gdy OMS po stronie kupującego dotyczy łączenia się ze stroną sprzedającą firmy. Gdy zlecenie jest realizowane po stronie sprzedaży, OMS po stronie sprzedaży musi następnie zaktualizować swój stan i wysłać raport o wykonaniu do firmy, z której pochodzi zlecenie.

OMS powinien również umożliwiać firmom dostęp do informacji o zamówieniach wprowadzonych do systemu, w tym szczegółów dotyczących wszystkich otwarte zleceniaoraz wcześniej zrealizowane zamówienia. System zarządzania zleceniami wspiera zarządzanie portfelem poprzez przełożenie zamierzonych działań alokacji aktywów na zlecenia rynkowe dla strony kupującej.

Korzyści z OMS

Wiele systemów zarządzania zamówieniami oferuje rozwiązania handlowe w czasie rzeczywistym, które pozwalają użytkownikowi monitorować rynek wyceniaj i realizuj zlecenia na wielu giełdach na wszystkich rynkach natychmiast po cenach w czasie rzeczywistym przesyłanie strumieniowe. Niektóre z korzyści, jakie firmy mogą osiągnąć dzięki systemowi zarządzania zamówieniami, obejmują zarządzanie zamówieniami i alokację aktywów w portfelach.

Skuteczny OMS ma kluczowe znaczenie dla zapewnienia zgodności z przepisami, w tym kontroli transakcji w czasie rzeczywistym zarówno przed, jak i po wejściu. Systemy zarządzania zamówieniami pomagają specjalistom ds. zgodności w śledzeniu cyklu życia transakcji w celu ustalenia, czy ma miejsce nielegalna działalność lub oszustwo finansowe, a także wszelkie naruszenia przepisów przez pracownika solidny. OMS może usprawnić przepływ pracy i komunikację między menedżerami portfela, handlowcami i specjalistami ds. zgodności.

Systemy zarządzania zamówieniami są ważnym krokiem naprzód w branży usług finansowych ze względu na monitorowanie w czasie rzeczywistym pozycji, możliwość zapobiegania naruszeniom przepisów, szybkość i dokładność realizacji transakcji oraz znaczne oszczędności kosztów ten wynik.