Definicja formularza SEC F-N

Co to jest formularz SEC F-N?

Formularz SEC F-N jest dokumentem wymaganym od zagranicznych banków, ubezpieczycieli, spółki holdingowe, I spółki zależne do przeprowadzania publicznych ofert papierów wartościowych w USA

The Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) to zawiadomienie o powołaniu pełnomocnika do doręczeń przez określone instytucje zagraniczne. i jest częścią serii F zgłoszeń SEC, które mają zastosowanie do zagranicznych firm składających oferty w Stanach Zjednoczonych.

Od 2002 r. formularz SEC F-N należy składać elektronicznie.

Jak działa formularz SEC F-N

Formularz SEC F-N jest formalnie „mianowaniem agenta do obsługi procesów przez zagraniczne banki i zagraniczne firmy ubezpieczeniowe oraz niektóre z ich spółek holdingowych i finansowych spółek zależnych dokonujących publicznych ofert papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych Stany”.

Forma została zabezpieczona przez Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r, prawo „prawdy w papierach wartościowych”. Formularze rejestracyjne zawierają ważne informacje przy rejestracji papierów wartościowych spółki. Pomaga to SEC osiągnąć cele ustawy, aby inwestorzy otrzymywali istotne informacje dotyczące oferowanych papierów wartościowych oraz zapobiegać oszustwom przy sprzedaży oferowanych papierów wartościowych.

Formularz SEC F-N vs. Formularz F-X

Jeżeli zagraniczny emitent złożył już formularz SEC F-X, jest zwolniony z obowiązku składania tego formularza na mocy ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Formularze F-N i F-X są używane do wyznaczenia agenta w USA. Emitenci są również zwolnieni z obowiązku składania formularza F-N, jeśli emitują dłużne papiery wartościowe lub akcje uprzywilejowane bez prawa głosu.

Wymagania i struktura formularza SEC F-N

Według SEC formularz F-N ma zastosowanie do trzech typów składających:

1. Zagraniczny emitent będący zagranicznym bankiem lub zagraniczną firmą ubezpieczeniową wyłączony z definicji spółki inwestycyjnej na mocy zasady 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] na mocy ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r.
2. Emitent zagraniczny jest finansową spółką zależną zagranicznego banku lub zagranicznego zakładu ubezpieczeń w rozumieniu zasady 3a-6 ust. ustawa z 1940 r., jeżeli taka finansowa spółka zależna jest wyłączona z definicji spółki inwestycyjnej na mocy zasady 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] zgodnie z ustawą z 1940 r. działać
3. Emitent zagraniczny, który jest wyłączony z definicji spółki inwestycyjnej na mocy zasady 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] na mocy ustawy z 1940 r., ponieważ część lub całość jego spółki zależne z większościowym udziałem to zagraniczne banki lub zagraniczne towarzystwa ubezpieczeniowe wyłączone z definicji spółki inwestycyjnej na mocy zasady 3a-6 na mocy ustawy z 1940 r. działać

SEC zapewnia m.in Szablon formularza F-N, który jest ważny do 31 maja 2024 roku.

W SEC należy złożyć sześć kopii formularza F-N, z których jedną należy podpisać ręcznie. Szacowany czas potrzebny na złożenie formularza F-N to jedna godzina. Formularz wymaga podania nazwiska składającego, niezależnie od tego, czy zgłoszenie jest oryginalne, czy poprawką, nazwiska rejestrującego, typu formularza, numeru akt (jeśli jest znany), kto złożył formularz oraz daty złożenia.