SEC pozywa Binance i założyciela Changpeng Zhao

Binance stoi w obliczu oskarżeń ze strony amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), że świadomie obsługiwał niezarejestrowane giełdy.

SEC złożyła w poniedziałek pozew przeciwko Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services Inc. i założycielowi Changpeng Zhao za naruszenie amerykańskich przepisów dotyczących papierów wartościowych. Liczby wymienione w skardze obejmują zarzuty dotyczące obsługi niezarejestrowanych giełd, wprowadzania w błąd kontroli handlu i nadzoru nad Binance. amerykańskiej platformy oraz zajmująca się nierejestrowaną ofertą i sprzedażą papierów wartościowych.

Dlaczego SEC pozywa Binance i powiązane podmioty?

W swojej skardze SEC twierdzi, że Binance i BAM Trading, który obsługuje Binance. Amerykańska platforma z Binance, działająca jako niezarejestrowane giełdy, brokerzy, dealerzy i agencje rozliczeniowe, zarabiająca co najmniej 11,6 miliarda dolarów przychodów, głównie z opłat transakcyjnych.

Regulator powiedział również w swojej skardze, że Binance złamał amerykańskie prawo z powodu niezarejestrowanej oferty sprzedaż własnego tokena BNB i stablecoina BUSD, niektórych produktów i ofert krypto-pożyczkowych staking-jako-usługa.

SEC twierdzi również, że Zhao i Binance zezwoliły wartościowym klientom z USA na potajemne kontynuowanie handlu na Binance.com, mimo że publicznie oświadczyli inaczej. W 2019 roku Binance przestał obsługiwać klientów z USA i założył Binance. US wraz z BAM Trading w celu spełnienia amerykańskich standardów regulacyjnych.

Ponadto SEC twierdzi, że Binance. US, reklamowana jako niezależna platforma dla amerykańskich inwestorów, była w rzeczywistości kontrolowana za kulisami przez Zhao i Binance.

Ponadto skarga zarzuca BAM Trading i BAM Management wprowadzanie inwestorów w błąd w zakresie kontroli handlu na Binance. amerykańskiej platformy, która rzekomo doprowadziła do wymieszania środków klientów z podmiotem zewnętrznym kontrolowanym przez Zhao i handel myjniami na Binance. USA przez firmę handlową należącą do Zhao.

W swojej oficjalnej odpowiedzi na skargę SEC, Binance twierdzi, że fundusze klientów zawsze były bezpieczne na ich platformach.

„Wydaje się, że działania SEC w tym przypadku mają na celu pośpieszne domaganie się jurysdykcji od innych organów regulacyjnych – a inwestorzy nie wydają się być priorytetem SEC. Ze względu na naszą wielkość i globalną rozpoznawalność Binance jest teraz łatwym celem w środku amerykańskiej przepychanki regulacyjnej” – napisała firma w swojej odpowiedzi.

Opłaty podkreślają ciągłe wysiłki SEC w celu właściwego uregulowania branży kryptograficznej. Na początku tego roku giełda kryptowalut Bittrex była pozwany przez SEC za złamanie przepisów dotyczących papierów wartościowych. Oczekuje się również, że Coinbase w pewnym momencie stanie w obliczu działań ze strony SEC, jako giełdy kryptograficznej otrzymał zawiadomienie Wellsa od regulatora na początku tego roku.

Zarzuty dotyczące mieszania funduszy klientów i transakcji typu „wash trading”.

Dwa z najbardziej godnych uwagi zarzutów zawartych w skardze SEC to mieszanie funduszy klientów z podmiotem zewnętrznym kontrolowanym przez Zhao, znanym jako Merit Peak Limited, oraz handlem praniem na Binance. Platforma amerykańska.

Sigma Chain, która jest firmą handlową należącą do Zhao, rzekomo zajmowała się handlem Wash Trading na Binance. USA od września 2019 do czerwca 2022 w celu sztucznego zawyżenia wolumenu na platformie.

Zgodnie ze skargą, znaczna część rzekomych transakcji typu „wash trading” zbiegła się z ważnymi ramami czasowymi w historii Binance, takimi jak pierwsze uruchomienie Binance. USA, po początkowym notowaniu różnych papierów wartościowych aktywów kryptograficznych oraz w czasie poprzedzającym rundę finansowania zalążkowego BAM Trading.

Skarga zawierała wykres wskazujący ponad 35% Binance. Całkowity wolumen obrotu COTI w USA był handlem „wash trading” prowadzonym przez Sigma Chain przez wiele dni w kwietniu 2022 r.

Wiele aktywów kryptograficznych zidentyfikowanych jako papiery wartościowe w skardze SEC

Warto zauważyć, że skarga SEC przeciwko Binance wymienia dwanaście różnych aktywów kryptograficznych jako papiery wartościowe, które zostały udostępnione do handlu na platformach Binance. Aktywa kryptograficzne wyszczególnione z nazwy to: Solana (SOL), Cardano (ADA), Wielokąt (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity Shards (AXS) i Coti (COTI). Skarga dodaje jednak, że nie jest to wyczerpująca lista wszystkich papierów wartościowych dostępnych do handlu na platformach Binance.

Dodatkowo w skardze wskazano, że Binance udostępnił do handlu na swoich platformach różne aktywa kryptograficzne, które spotkały się już z działaniami egzekucyjnymi, w tym między innymi Amp (AMP), Augur (REP), TerraUSD (UST) i Tron (TRX).

Zgodnie ze skargą, oferty i sprzedaż BNB, BUSD, programu „BNB Vault” Binance oraz „Simple Earn” Binance programu były przykładami niezarejestrowanych i nielegalnych ofert papierów wartościowych, oprócz staking-as-a-service BAM Trading program.