SEC nakłada na Citadel Securities karę w wysokości 7 milionów dolarów za błędne oznaczenie zamówień
Kluczowe dania na wynos
- SEC nałożyła karę na Citadel Securities za błędne oznaczanie zleceń krótkiej i długiej sprzedaży w okresie pięciu lat.
- Urzędnicy stwierdzili, że błędnie oznaczone zamówienia wynikały z błędu w kodowaniu w zautomatyzowanym systemie handlowym firmy i przesyłały niedokładne informacje do organów regulacyjnych.
- Citadel zapłaci karę w wysokości 7 milionów dolarów i podejmie kroki w celu potwierdzenia, że błąd w kodowaniu został naprawiony.
The Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) stwierdziło, że Citadel Securities LLC zapłaci karę w wysokości 7 milionów dolarów w celu uregulowania opłat za błędne oznaczenie zamówień.
Organy regulacyjne wyjaśniły, że Citadel naruszyła zapis Regulaminu SHO, mający na celu zapobieganie nadużyciom krótka sprzedaż praktyk, wymagając od brokerów-dealerów oznaczania zleceń sprzedaży jako zwolnionych z długiego, krótkiego lub krótkiego okresu.
SEC zarzuciła, że w ciągu pięciu lat Citadel błędnie oznaczyła miliony zamówień, oznaczając część krótkiej sprzedaży jako długą i odwrotnie. Urzędnicy wskazali, że wynikało to z błędu w kodowaniu w zautomatyzowanym systemie handlowym firmy, który powodował wysyłanie błędnych informacji do organów regulacyjnych.
Mark Cave, zastępca dyrektora Wydziału Wykonawczego SEC, powiedział, że nieprzestrzeganie przez brokera-dealera przepisów SHO „może mieć negatywne skutki dalsze konsekwencje dla dokładności dokumentacji elektronicznej firmy”, co mogłoby pozbawić SEC ważnych informacji na temat rynków, na których reguluje.
W oświadczeniu wskazano, że Citadel zgodziła się na grzywnę i nakaz zaprzestania działalności nakładający naganę, ale nie przyznała się ani nie zaprzeczyła ustaleniom. Zgodziła się także na inne kroki, w tym na poświadczenie, że błąd w kodowaniu został poprawiony.