Czym jest seria 27?

Czym jest seria 27?

Termin seria 27 odnosi się do papiery wartościowe licencja uprawniająca posiadacza do przygotowania i prowadzenia ksiąg rachunkowych i ewidencji firmy członkowskiej. Aby uzyskać licencję Series 27, profesjonalista musi zdać egzamin Series 27, zwany również egzaminem Financial and Operations Principal Qualification (FN). Egzamin jest administrowany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) i ocenia kompetencje poziom podstawowy Kandydaci FN do wykonywania swojej pracy.

Zrozumienie serii 27

Specjaliści finansowi muszą posiadać licencję, aby sprzedawać inwestycje

i inne papiery wartościowe. FINRA administruje wieloma różnymi licencjami. Od osób fizycznych wymaga się posiadania określonych licencji w zależności od charakteru ich stanowiska, rodzaju otrzymywanego wynagrodzenia oraz rodzaju usług, które świadczą na rzecz firmy. Więc ktoś, kto sprzedaje papiery wartościowe, potrzebuje określonej licencji, a inspektor zgodności potrzebuje innej licencji.

Każdy, kto posiada koncesję serii 27, może pełnić funkcję zleceniodawcy finansowego i operacyjnego i może wykonywać następujące czynności:

• prowadzenie ksiąg rachunkowych i ewidencji
• zaplecze biurowe obowiązki
• przestrzegać wszelkich zasad odpowiedzialności finansowej

Posiadanie Serii 27 zasadniczo pozwala jednostkom działać jako firma członkowska's dyrektor finansowy (CFO) lub dyrektor operacyjny (GRUCHAĆ).

Aby uzyskać licencję Serii 27, profesjonaliści muszą zdać odpowiedni egzamin. Egzamin ten — zwany Financial and Operations Principal Qualification Examination lub egzaminem FN — ocenia wiedzę na temat poziomu podstawowego zleceniodawcy którzy chcą zostać zleceniodawcami finansowymi i operacyjnymi. Obejmuje takie tematy, jak przepisy ustawowe dotyczące broker-dealer obowiązki, w tym wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji, a także pozycje objęte ustawą o ochronie inwestorów papierów wartościowych z 1970 r.

Uwagi specjalne

Egzamin z serii 27 jest przeprowadzany na komputerze. Kandydaci mogą skorzystać z samouczka, jak podejść do egzaminu, zanim to zrobią. Jest też seria 27 zarys studiów który zawiera przykładowe pytania. Materiały referencyjne nie są dozwolone w dniu egzaminu, ale zdający otrzymują kartkę do zdrapek i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania egzaminacyjne obejmują obliczenia.

Egzamin składa się z 145 pytań wielokrotnego wyboru, a także z 10 pytań pretestowych bez punktów, losowo rozłożonych w całym teście. Zdający powinni odpowiedzieć na każde pytanie. ponieważ nie ma kary za zgadywanie. Na wypełnienie testu kandydaci mają trzy godziny i 45 minut. Wynik pozytywny to 69% i nie ma żadnych warunków wstępnych do egzaminu z serii 27. Aby przystąpić do egzaminu, kandydaci muszą być powiązani z firmą członkowską FINRA. Koszt egzaminu z serii 27 to 245 USD. 

Oto podział egzaminu:

• Funkcja 1: Raportowanie finansowe z 25 pytaniami
• Funkcja 2: Operacje, ogólne przepisy dotyczące sektora papierów wartościowych oraz przechowywanie ksiąg i rejestrów z 42 pytaniami
• Funkcja 3: Ochrona klienta z 24 pytaniami
• Funkcja 4: Kapitał netto z 41 pytaniami
• Funkcja 5: Finansowanie i zarządzanie gotówką z 13 pytaniami

Seria 27 kontra Seria 28

Seria 27 i Seria 28—znany również jako Broker Wprowadzający/Egzamin główny dealera ds. finansów i operacji — oba są wymagane przez FINRA dla osób, które przygotowują: oraz prowadzić księgi i ewidencję firm członkowskich zgodnie z wymogami przepisów dotyczących papierów wartościowych oraz przepisy prawne.

Seria 27 obejmuje brokerzy-dealerzy które mają minimalną siatkę wymóg kapitałowy 250 000 USD i komunalnych maklerów papierów wartościowych z minimalnym wymogiem kapitałowym netto w wysokości 150 000 USD zgodnie z Regułą SEC 15c3-1.Natomiast licencja serii 28 jest skróconą wersją serii 27. Brokerzy-dealerzy, którzy nie spełniają progów serii 27 wymienionych powyżej, mogą korzystać z serii 28.