Jak długo ważny jest egzamin Series 63, jeśli nie jestem już zarejestrowany?

ten Seria 63 egzamin, znany również jako Uniform Securities State Law Examination, jest testem państwowym dla przedstawicieli maklerów-dealerów. Egzamin odbywa się przez Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej (NASAA) i administrowane przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA).

Zrozumienie egzaminu z serii 63

Zazwyczaj każda osoba zainteresowana przystąpieniem do egzaminu Series 63 robi to za pośrednictwem swojego pracodawcy. Pracodawca musi być firmą członkowską FINRA i wykazać zamiar przystąpienia do egzaminu.

Ten sam proces dotyczy również egzaminów Serii 65 i Serii 66 przeprowadzanych przez FINRA. Jednak osoby, które są obecnie bezrobotne w okresie przejściowym, nie pracują w firmie członkowskiej FINRA lub są niepowiązane z firmą, która korzysta z internetowego systemu CRD FINRA, może również poprosić o rejestrację na stronie internetowej FINRA oraz otwórz okno rejestracji zapisać się.

Jak długo ważny jest wynik egzaminu Series 63?

Większość stanów akceptuje wynik z serii 63, który ma mniej niż dwa lata. Po dwóch latach zaakceptowanie wyniku zależy od polityki każdego konkretnego stanu i nie jest gwarantowane. Dopóki zarejestrowana osoba pozostaje zatrudniona w firmie, która sponsorowała wstępną rejestrację na egzamin, wynik Serii 63 pozostaje ważny. Jeśli ta osoba zostanie rozwiązana lub opuści firmę, rejestracja stanowa Serii 63 również kończy się.

Osoba ta ma następnie dwa lata na uzyskanie licencji lub ponownej rejestracji poprzez znalezienie innego pracodawcy przy użyciu tego samego wyniku egzaminu, zanim wynik egzaminu wygaśnie. Należy zauważyć, że jeśli wnioskodawca przeniesie się do innego stanu, wymagania dotyczące warunków wstępnych serii 63 mogą również ulec zmianie. Podczas gdy większość stanów wymaga licencji serii 63 (wraz z licencją serii 6 lub 7) do sprzedaży papierów wartościowych, przechodzi egzamin nie jest obowiązkowy w Kolorado, Florydzie, Luizjanie, Maryland, Ohio, Dystrykcie Kolumbii i Puerto Rico.

Kiedy zarejestrowane osoby opuszczają firmy sponsorujące, firma sponsorująca zazwyczaj składa: Forma U5 zakończyć rejestrację tego pracownika. Nowy pracodawca musi następnie złożyć formularz U4 w celu odnowienia rejestracji kandydata. Niektórzy pracownicy nie są zobowiązani przez państwo do uzyskania rejestracji, ale robią to na wniosek pracodawcy.

Uwagi specjalne

Stanowe organy regulacyjne mogą również w pewnych okolicznościach podjąć decyzję o zrzeczeniu się prawa po wygaśnięciu rejestracji. Zazwyczaj zwolnienia są oferowane pracownikom, którzy kontynuują pracę w branży usług finansowych, ale w innej roli, która zazwyczaj nie wymaga rejestracji państwowej. Więcej informacji na temat zwolnień można uzyskać kontaktując się z regulatorami stanowymi. NASAA prowadzi listę stanowych organów regulacyjnych i udostępnia ich dane kontaktowe.

Należy również zauważyć, że niektórzy pracodawcy wymagają rejestracji wykraczającej poza minimalne wymagania stanowe. Poszczególne stany różnią się również tym, jakie kariery finansowe są wymagane do uzyskania rejestracji i licencji. Na przykład przyjmowanie zleceń na papiery wartościowe jest wystarczające, aby w niektórych stanach wymagana była rejestracja. Kandydaci do egzaminu powinni skontaktować się z pracodawcami i władzami stanowymi, aby znaleźć zasady obowiązujące w danym stanie, które mają zastosowanie do karier zawodowych w sektorze finansowym, które ich interesują.