Vem är en ansluten person?

Vad är en ansluten person?

En ansluten person är någon som kan påverka ett företags handlingar. Detta inkluderar styrelseledamöter, tjänstemän och vissa aktieägare. Beroende på sammanhanget kan en ansluten person helt enkelt kallas en "affiliate". Anslutna personer kan också kallas kontrollpersoner eller insiders.

Förstå anslutna personer

I samband med en värdepappersregistrering ska säkerhet och utbytesprovision (SEC) utökar definitionen av en ansluten person ganska brett. Form S-11 definierar en ansluten person till att även inkludera:

1. Personer som äger 10% eller mer av någon klass av ett företags aktier
2. Varje person som är en marknadsförare för företaget och har kontakt med företaget i vilken egenskap som helst
3. Varje huvudgarant för de värdepapper som registreras
4. Varje person som tillhandahåller lednings- eller rådgivningstjänster för företaget
5. "Varje medarbetare till någon av föregående personer"

Att skilja anknutna personer från andra är viktigt vid regleringen av värdepapperstransaktioner. Anslutna personer har ofta tillgång till insiderinformation och deras transaktioner regleras därför noggrannare.

Särskilda överväganden

I konkursförfaranden är anslutna personer den som äger eller kontrollerar någon del av ett företag. En gäldenär är en individ eller ett företag som ansöker om konkurs, så deras anslutna personer skulle vara de som äger gäldenärsföretaget... eller de som äger gäldenärens ägare.

Anslutna personer som äger 20% av företaget eller mer eller har rösträtt lika med den procentsatsen anses vara dotterbolag. Med andra ord är ett dotterbolag ett företag eller en individ som äger 20% av ett företag. Med hänvisning till ägare, som innehar värdepapper som förtroende, skuldkontrollant eller byrå, gäller dock inte sådana regler för dotterbolag.

I samband med ett låneavtal är anslutna personer individer eller enheter som kontrollerar eller äger en stor del av enheten som tar ett lån eller erbjuder ett lån. Återigen kan dessa anslutna personer utöva kontroll över organisationen, antingen direkt eller indirekt. Dessa regler gäller dock inte för dotterbolag till ett företag.

Dessutom, om en organisation verkar enligt ett driftavtal eller leasning av en gäldenär, anses organisationen vara en ansluten person.

Enligt lag är anslutna personer begränsade från att delta i vissa åtgärder, till exempel att sälja värdepapper eller annan egendom till ett sådant registrerat företag eller till något företag som kontrolleras av ett sådant registrerat företag - såvida inte sådan försäljning endast innebär följande:

• Värdepapper utgivna av köparen
• Värdepapper utgivna av säljaren och som ingår i ett allmänt erbjudande till innehavare av en klass av dess värdepapper
• Värdepapper deponerade hos förvaltaren av ett fondföretag eller periodisk betalningsplan