Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Vad är Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) är en organisation som ansvarar för att övervaka investeringshandlare, mäklare och handelsaktiviteter på skuld- och aktiemarknader i Kanada. Organisationen har ett mandat att skydda investerare och har olika befogenheter för detta ändamål.
Förstå Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) är en självreglerande organisation och motsvarar Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA) i USA. Grundades 2008 och har som mål att upprätthålla rättvisa och ordnade marknader och reglera alla värdepappersrelaterade handel inom landet-inklusive investeringsrelaterad försäljningsaktivitet från mäklare, agenter och finans rådgivare.
Viktiga takeaways
- Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) är en självreglerande organisation, ungefär likvärdig med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA.
- IIROC fungerar enligt erkännandeorder från de provinsiella och territoriella värdepapperskommissionerna som utgör de kanadensiska värdepappersadministratörerna (CSA).
- IIROC: s mål är att upprätthålla rättvisa och ordnade marknader och reglera all värdepappersrelaterad handel inom landet.
- IIROC har kvasi-rättsliga befogenheter att fastställa och verkställa lagar på de kanadensiska värdepappers- och handelsmarknaderna och kan ta ut böter, avstängningar och andra disciplinära åtgärder.
- Några av IIROC: s funktioner är att skriva reglerings- och investeringsbranschstandarder och genomdriva dem, screening investeringsrådgivare, genomföra granskningar av ekonomisk efterlevnad, fastställa minimikapitalkrav och hålla disciplinära förfaranden.
IIROC fungerar enligt erkännandeorder från de provinsiella och territoriella värdepapperskommissionerna som utgör Kanadensiska värdepappersadministratörer (CSA). Det har kvasi-rättsliga befogenheter att fastställa och verkställa lagar på de kanadensiska värdepappers- och handelsmarknaderna-och kan ta ut böter, avstängningar och andra disciplinära åtgärder mot brottsliga företag, mäklare och rådgivare.
IIROC -reglerade företag deltar också i Canadian Investor Protection Fund (CIPF), som skyddar enskilda investerare om ett värdepappersföretag skulle gå i konkurs. I enlighet med branschavtalet mellan CIPF och IIROC rekommenderar IIROC en branschdirektör för nominering till CIPF -styrelsen.
Vad Investment Industry Regulatory Organization of Canada gör
Investment Industry Regulatory Organization of Canada har flera funktioner, inklusive:
- Skriva regler som sätter höga reglerings- och investeringsbranschstandarder och tillämpar dessa regler.
- Screening alla investeringsrådgivare anställda av IIROC-reglerade företag för att säkerställa att de är av god karaktär, är korrekt utbildad, och har framgångsrikt genomfört alla nödvändiga utbildningskurser, bakgrundskontroller och program.
- Genomföra granskningar av ekonomisk efterlevnad och fastställa minimikapitalkrav för att säkerställa att företag har tillräckligt med kapital.
- Genomföra bedömningar av överensstämmelse för att kontrollera handelsföretagens procedurer för handeln. Granskningarna bedömer om procedurer för trade-desk överensstämmer med Universal Market Integrity Rules (UMIR) och tillämpliga provinsiella värdepapperslagar.
- Marknadsövervakning och handelsgranskningsanalys för att säkerställa att handeln utförs i enlighet med UMIR och tillämplig provinsiell värdepapperslag.
- Undersöker möjliga återförsäljar- eller marknadsbrott från sina återförsäljarföretag, godkända personer och andra marknadsaktörer.
- Att föra disciplinära förfaranden som kan leda till straff, inklusive böter, avstängningar och permanenta förbud eller uppsägningar för enskilda och företag.