Hur många försök till serie 7 -testet är tillåtna?
För att bli en nybörjarmäklare måste man klara Serie 7 tentamen, även känd som General Securities Representative Exam. De Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA) administrerar tentamen. Organisationen har inte satt några begränsningar för hur många gånger du kan försöka klara Serie 7 tentamen, och det krävs ingen särskild utbildning för att ta tentamen.
Viktiga takeaways
- Serie 7 -tentamen är ett test som en börsmäklare måste klara om de vill ha licens att handla med olika värdepapper.
- Testet administreras av FINRA och en kandidat som vill göra testet måste sponsras av ett FINRA -medlemsföretag; det finns också andra Behörighet för serie 7 krav.
- Förutom serie 7 måste kandidaterna också klara tentamen Securities Industry Essential (SIE), som testar grundläggande kunskaper om värdepappersindustrin; det administreras också av FINRA.
- En kandidat kan ta examen i serie 7 hur många gånger som helst; För de tre första gångerna måste kandidaten dock vänta 30 dagar innan han försöker igen. efter de tre första försöken måste kandidaten vänta sex månader.
Tidsbegränsningar
Det finns dock begränsningar för hur lång tid som måste gå mellan provförsöken. För dina tre första försök att klara provet måste du vänta 30 dagar efter varje försök innan du försöker klara testet igen. För varje nytt försök efter de tre första måste du vänta i sex månader.
Du kan ta provet så många gånger du vill, förutsatt att du väntar rätt tid innan du gör om testet.
SIE -tentamen
Från och med oktober 2019 är kandidater också skyldiga att klara Securities Industry Essential (SIE) -provet utöver examen i serie 7 för att bli en allmän värdepappersombud.
SIE testar en kandidats kunskap om den mer grundläggande informationen om värdepappersindustrin, inklusive grunderna för att arbeta i branschen.
Enligt FINRA är SIE en introduktionsexamen som "bedömer en kandidats kunskaper om grundläggande värdepapper branschinformation inklusive begrepp som är grundläggande för att arbeta i branschen, till exempel typer av produkter och deras risker; värdepappersindustrins marknader, tillsynsmyndigheter och deras funktioner; och förbjudna metoder. "
Serie 7 -tentamen är formellt känd som General Securities Representative Qualification Examination.
Vad är serien 7?
Aktiemäklare i USA måste klara examen i serie 7 om de vill tjäna sin licens för handel med värdepapper. Genom att gå igenom examen i serie 7 kan aktiemäklaren handla med olika värdepapper, förutom råvaror och terminer.
Specifikt kan kandidater som klarar serien 7 handla aktier, fonder, optioner, kommunala värdepapper och rörliga kontrakt. Att sälja fastighets- eller livförsäkringsprodukter skulle kräva olika licenser.
Även om serien 7 -licensen är viktig, kräver många stater att registrerade representanter också klarar Serie 63 tentamen, även kallad Uniform Securities Agent State Law Exam.
För att läsa mer om Series 7, se Examensguiden för serie 7.
