SEK formulär F-6

Vad är SEC Form F-6?

SEK Form F-6 är ett regleringsdokument som alla värdepappersföretag måste registrera sig hos säkerhet och utbytesprovision (SEC) om de vill erbjuda Amerikanska depåbevis (ADR) utfärdade av en förvaringsinstitut mot insättning av de värdepapper som en utländsk emittent erbjuder.

Förståelse för SEC-formulär F-6

Kort sagt, formulär F-6 listar aktier i utländska värdepapper på en amerikansk börs, inklusive information som emittenten av kvittot och namnet på de utländska aktier som det representerar. Det är viktigt att inse att pris- och likviditetsprofilerna avviker från en ADR: s utländska motsvarighet på grund av att de två länkade enheterna handlar på separata börser.

SEC Form F-6 är mandat enligt Värdepapperslagen 1933. Det kallas ofta för lagen om "Sanning i värdepapper" eftersom denna blankett avslöjar viktiga fakta om ett företags värdepapper i detalj. I större termer är detta formulär ett verktyg som används i SEC: s bredare kampanj för att beväpna investerare med mer information och strypa värdepappersbedrägerier.

Form F-6 är nästan identisk med Blankett F-6EF, som också registrerar biverkningar hos SEC. "EF" i formulär F-6EF anger dock att formuläret är "autoeffektivt" vid inlämnandet, vilket innebär att SEC anser att värdepappren ska registreras vid mottagandet.

Behörighetskrav för användning av formulär F-6

Enligt formulärets faktiska språk:

F-6 kan användas för registrering enligt Securities Act från 1933 ("Securities Act") av förvaringsaktier som framgår av amerikanska depåbevis ("ADR") utfärdas av en förvaringsinstitut mot insättning av utländska emittents värdepapper (oavsett certifikatens fysiska placering) om följande villkor är träffade:

(1) Innehavaren av de alternativa tvistlösningsberättigade rättigheterna kan när som helst ta ut de deponerade värdepapperen endast med i) tillfälliga förseningar som orsakas av stängning av överföringsböcker för förvaringsinstitut eller emittent av de deponerade värdepappren eller insättningen av aktier i samband med omröstning vid ett bolagsstämma eller utdelning, (ii) betalning av avgifter, skatter och liknande avgifter, och (iii) efterlevnad av lagar eller statliga bestämmelser som rör tvistlösningar eller återkallande av deponerade värdepapper;

(2) De deponerade värdepappren erbjuds eller säljs i transaktioner registrerade enligt Securities Act eller i transaktioner som skulle vara undantagna från dessa om de görs i USA; och

(3) Från och med registreringsdatumet för detta registreringsförklaring rapporterar emittenten av de deponerade värdepappren i enlighet med den periodiska rapporteringen kraven i 13 (a) eller 15 (d) i Securities Exchange Act från 1934 eller de deponerade värdepapprena är undantagna därav genom regel 12g3-2 (b) (§240. l2g3-2 (b) i detta kapitel) om inte emittenten av de deponerade värdepappren samtidigt lämnar in ett registreringsförklaring på ett annat formulär för de deponerade värdepappren.

Hur man SEC-formulär F-6

Företag måste lämna in formulär F-6 i elektroniskt format via SEC: s Elektronisk datainsamling, analys och hämtning (EDGAR) -system.Detta gör det möjligt för investerare, tillsynsmyndigheter och andra intresserade att snabbt och enkelt få tillgång till informationen om de så önskar det. Registreringsavgifter och anmälningsavgifter tillkommer.