SEC Form N-17D-1 Definition

Vad är SEC Form N-17D-1?

SEC-formulär N-17D-1 är ett formulär som måste arkiveras med säkerhet och utbytesprovision (SEC) av en investeringsbolag för småföretag (SBIC) och av en bank som är ansluten till SBIC. Formuläret måste lämnas in av en SBIC licensierad enligt Investment Company Act från 1940 och dess anslutna bank.

Förstå formulär N-17D-1

SEC-formulär N-17D-1 krävs enligt regel 17D-1 i Investment Company Act från 1940. Den måste lämnas in halvårsvis inom 30 dagar efter utgången av den sexmånadersperiod då en av följande händelser inträffar: investering i ett litet företag, eller disposition, fallissemang, modifiering eller förlängning av någon investering av SBIC. SEC använder informationen för att samla in information om transaktioner från SBICs och deras anslutna banker.

Fylla i blankett N-17D-1

Del I av blankett N-17D-1 säger: "Om SBIC och en bank som är en ansluten person till antingen SBIC, eller en ansluten person till SBIC, har gjort investeringar i en småföretagare samtidigt, eller om antingen SBIC eller en sådan bank har gjort en investering i småföretagsföretaget vid en tidpunkt då det fanns en befintlig investeringar i sådana småföretagsföretag av den andra, angivna med avseende på investeringarna i varje sådant företag av SBIC och banken följande information:"

• Namn och adress till den småföretagare där investeringar gjordes och arten av dess verksamhet.
• Namn och adress till den bank som gjorde en investering i småföretagsföretaget och grunden för en sådan banks anslutning till SBIC.
• En beskrivning, från och med det datum varje sådan SBIC- eller bankinvestering i småföretagskoncernen gjordes under rapporteringsperioden.
• Småföretagens användning eller föreslagna användning avser intäkterna från respektive investeringar som gjorts under perioden.
• Om SBIC gjorde en investering samtidigt med eller efter en investering av banken.
• Uppgifter om eventuella intressen i transaktionerna och om eventuella kontrakt, rättigheter eller andra förmåner som erhållits eller kommer att erhållas i samband med transaktionen

Del II av blankett N-17D-1 säger: "Om SBIC avyttrade en investering, eller det fanns en utebliven betalning av ränta eller huvudman, eller en förlängning eller ändring av villkoren för någon investering av SBIC eller dotterbolag, följande information:"

• Identifiera investeringen och ange om det var inblandat en disposition, en betalningsinställelse från emittentens sida av intresse eller kapital, eller en förlängning eller ändring av villkoren för investeringen, och ge fullständig information därav.
• Om det förekom en disposition av investeringen, ange beloppet för realiserad vinst eller förlust.
• Om en förlust uppstod, ett fallissemang inträffade eller villkoren för investeringen förlängdes eller modifierades, beskriv omständigheterna som resulterade i detta.