Registrerad Options Principal (ROP) Definition

Vad är en registrerad optionsprincipal (ROP)?

Inom finanssektorn är en Registered Options Principal (ROP) en professionell som har klarat Serie 4 tentamen och är därför kvalificerad att övervaka optionshandel verksamhet på ett finansiellt företag.ROP är ofta ledande anställda på mäklarföretag, ansvariga för att övervaka företagets optionsexponering och optionsportföljerna i kundkonton.

Förstå principerna för registrerade optioner (ROP)

Individer som vill bli ROP måste först klara den registrerade alternativen Huvudkvalifikationsexamen, mer känd som serie 4 -tentamen. Detta test, som övervakas av Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA)

, består av 125 flervalsfrågor utöver 10 oscorerade förtestfrågor.Innehållet är inriktat på det tillsynsansvar som krävs för att säkerställa att all handelshandel med optioner överensstämmer med tillämpliga finansiella bestämmelser.

ROP är utbildade för att övervaka handel med optioner baserat på olika typer av Underliggande tillgångar, inklusive de baserade på aktier, utländska valutor, räntor, aktieindex eller olika derivatprodukter. Med tanke på det stora utbudet av produkter och deras komplexitet kommer företag ofta att använda flera ROP. I vissa fall utses en person som huvudman medan en annan utses som suppleant ROP. Dessa positioner är ofta reserverade för ledande befattningshavare i företaget, till exempel dess partners, tjänstemän eller styrelseledamöter.

Förutom att klara kursen i värdepapperlicens i serie 4 måste kandidater som önskar erhålla ROP -beteckningen också klara minst en av följande förkunskapsprov: Serie 7 och tentamen Securities Industry Essentials, som administreras av FINRA.

Verklig världsexempel på en ROP

I USA fokuserar serie 4 -tentamen på sex ämnesområden som rör olika aspekter av ROP: s yrkesansvar. Dessa inkluderar efterlevnadskraven relaterade till nya optioner-handelskonton, riskhanteringen i samband med kunders optionshandel, övervakning av andra anställda som är involverade i optionshandelsprocessen och protokollen för kommunikation kring verkliga eller potentiella alternativ affärer.

I Kanada måste potentiella ROP: er genomföra Option Supervisors Course (OPSC), som tillhandahålls av Canadian Securities Institute.Denna kurs täcker liknande ämnen som FINRAs serie 4 -tentamen, men den är skräddarsydd för att närmare återspegla de kanadensiska kapitalmarknaderna.