SEC Form U-5S Definition

Vad var SEC Form U-5S?

SEC Form U-5S var en ansökan med säkerhet och utbytesprovision (SEC) som varje år måste lämnas in av varje registrerat allmännyttigt holdingbolag. Blanketten måste innehålla information om moderinnehavsbolaget, alla lagstadgade dotterbolag, antal stamaktier som ägs, andel röster makt, och ett bokfört värde på aktier, samt sammanfattningar av förvärv, försäljning, tjänstemän, styrelseledamöter, bidrag, kontrakt och finansiella uttalanden.

SEC använde denna information för att övervaka innehav, ekonomi och verksamhet i det registrerade allmännyttiga systemet.

Förståelse för SEC-formulär U-5S

Form U-5S, även känd som en "årsrapport", krävdes enligt avsnitt fem, regel ett i lagen om allmän nyttjebolag från 1935. Lagen från 1935 reglerade holdingbolagen för el- och naturgasföretag. Form U-5S krävde specifika upplysningar från allmännyttiga holdingbolag inklusive detaljerad information om systemföretag och investeringar samt förvärv. Form U-5S var obligatoriskt utöver standardrapportering av 10-Qs och 10-Ks för SEC-registrerade företag.

Lagen från 1935 upphävdes den 8 augusti. 8, 2005, med godkännande av energipolitiska lagen från 2005. Lagen från 2005 var främst inriktad på nya skatteincitament och lån till allmännyttiga sektorn. Det inkluderade inte bestämmelser om ytterligare U-5S-anmälningar inom allmännyttan. Som sådan gjorde lagen från 2005 formulär U-5S föråldrad.

SEC Form U-5S vs. FINRA Form U-5

Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA) Form U-5 är det enhetliga meddelandet om uppsägning för registrering av värdepappersindustrin. Mäklare, investeringsrådgivare och emittenter av värdepapper använder formulär U-5 för att rapportera uppsägning och fast separering av en individ i lämpliga jurisdiktioner eller med en tidigare självreglerande organisation (SRO).

En tidigare arbetsgivare måste lämna in blankett U-5 med FINRA när som helst en registrerad representant lämnar ett sponsorföretag av någon anledning. Blanketten måste lämnas in inom 30 dagar efter separationen. Filers måste svara på alla frågor och skicka in all begärd information om inte annat anges i de specifika instruktionerna för varje element i formulär U-5. Formuläret sparas vanligtvis via FINRA: s webben CRD.

Det finns tre typer av formulär U-5 som kan arkiveras. Datumet för U-5-ansökan kan vara viktigt eftersom det börjar det tvååriga fönstret för registrering underhåll som en representant har tillgängligt om de inte omedelbart börjar arbeta med en annan fast. När de har lämnats in kan detaljer som lämnas med formuläret U-5 bli föremål för bakgrundskontroller och visning av FINRA, SEC och andra intresserade parter.

3 typer av formulär U-5 arkiveringar

1. Full: Om en individ sägs upp måste arbetsgivaren fylla i formulär U-5 för en fullständig uppsägning. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt tre, välja ja under full uppsägning och ange orsaken till uppsägningen.
2. Partiell: En partiell uppsägning avslutar den registrerade representantens relation med utvalda SRO eller i utvalda jurisdiktioner. Arbetsgivaren måste fylla i avsnitt fem i formulär U-5, som innehåller avsnitt 5A: SRO partiell uppsägning och avsnitt 5B: jurisdiktion partiell uppsägning.
3. Ändring: Ett ändringsformulär U-5 kan lämnas in för att uppdatera ett ursprungligen arkiverat formulär. Avsnitt som kan ändras inkluderar utlämnande, datum för uppsägning, orsaken till uppsägning och bostadsinformation.

Avsnitt i formulär U-5

Följande är de olika avsnitten som måste fyllas i på formulär U-5.

1. Allmän information
2. Nuvarande hemadress
3. Full uppsägning
4. Datum avslutat
5. Delvis uppsägning
6. Anslutet företags uppsägning
7. Avslöjande frågor
8. Signatur
9. Avslöjande rapporteringssidor