อนุญาตให้ทำการทดสอบ Series 7 กี่ครั้ง
ในการเป็นโบรกเกอร์ระดับเริ่มต้น เราต้องผ่าน ซีรีส์ 7 การสอบหรือที่เรียกว่าการสอบตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป NS หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เป็นผู้ดำเนินการสอบ องค์กรไม่ได้จำกัดจำนวนครั้งที่คุณสามารถพยายามส่งผ่าน ซีรีส์ 7 การสอบและไม่มีการศึกษาเฉพาะที่จำเป็นในการสอบ
ประเด็นที่สำคัญ
- การสอบ Series 7 เป็นการทดสอบที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ต้องผ่านหากต้องการได้รับอนุญาตให้ซื้อขายหลักทรัพย์ต่างๆ
- การทดสอบดำเนินการโดย FINRA และผู้สมัครที่ต้องการทำการทดสอบจะต้องได้รับการสนับสนุนจากบริษัทสมาชิกของ FINRA นอกจากนี้ยังมีอื่นๆ สิทธิ์ในซีรีส์ 7 ความต้องการ.
- นอกเหนือจาก Series 7 แล้ว ผู้สมัครยังต้องผ่านการสอบ Securities Industry Essential (SIE) ซึ่งจะทดสอบความรู้พื้นฐานของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ มันยังบริหารงานโดย FINRA
- ผู้สมัครสามารถสอบ Series 7 ได้หลายครั้งตามต้องการ อย่างไรก็ตาม สำหรับสามครั้งแรก ผู้สมัครต้องรอ 30 วันก่อนลองอีกครั้ง หลังจากสามครั้งแรก ผู้สมัครต้องรอหกเดือน
การจำกัดเวลา
อย่างไรก็ตาม มีข้อจำกัดเกี่ยวกับระยะเวลาที่ต้องผ่านระหว่างการพยายามสอบ สำหรับการพยายามสอบผ่าน 3 ครั้งแรก คุณต้องรอ 30 วันหลังจากพยายามทำข้อสอบแต่ละครั้งก่อนที่จะพยายามผ่านการทดสอบอีกครั้ง สำหรับความพยายามใหม่ทุกครั้งหลังจากสามครั้งแรก คุณต้องรอระยะเวลาหกเดือน
คุณสามารถทำข้อสอบได้กี่ครั้งก็ได้ตามต้องการ โดยคุณต้องรอเป็นเวลาที่เหมาะสมก่อนที่จะทำการทดสอบใหม่
การสอบ SIE
ในเดือนตุลาคม 2019 ผู้สมัครจะต้อง ผ่านการสอบ Securities Industry Essential (SIE) นอกเหนือจากการสอบ Series 7 เพื่อเป็นตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป
SIE จะทดสอบความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับข้อมูลพื้นฐานของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงพื้นฐานของการทำงานในอุตสาหกรรม
ตาม FINRA SIE เป็นการสอบระดับเบื้องต้นที่ "ประเมินความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับหลักทรัพย์ขั้นพื้นฐาน ข้อมูลอุตสาหกรรมรวมถึงแนวคิดพื้นฐานในการทำงานในอุตสาหกรรมเช่นประเภทผลิตภัณฑ์และ ความเสี่ยง โครงสร้างของตลาดอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแล และหน้าที่ของตลาด และข้อห้ามปฏิบัติ"
การสอบ Series 7 เป็นที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่าเป็นการสอบคุณสมบัติตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไป
ซีรีส์ 7 คืออะไร?
นายหน้าค้าหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาต้อง ผ่านการสอบ Series 7 หากพวกเขาต้องการได้รับใบอนุญาตในการซื้อขายหลักทรัพย์ การผ่านการสอบ Series 7 ทำให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สามารถซื้อขายหลักทรัพย์ได้หลากหลาย ยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ผู้สมัครที่ผ่าน Series 7 สามารถซื้อขายหุ้น กองทุนรวม ออปชั่น หลักทรัพย์ในเขตเทศบาล และสัญญาผันแปรได้ การขายอสังหาริมทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ประกันชีวิตจะต้องมีใบอนุญาตที่แตกต่างกัน
ในขณะที่การมีใบอนุญาต Series 7 มีความสำคัญ หลายรัฐต้องการให้ตัวแทนที่ลงทะเบียนผ่าน ซีรีส์63 การสอบที่เรียกว่าการสอบกฎหมายตัวแทนหลักทรัพย์เครื่องแบบ
หากต้องการอ่านเพิ่มเติมเกี่ยวกับซีรีส์ 7 โปรดดูที่ คู่มือการสอบ Series 7.
