นิยามข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO)
ข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO) คืออะไร?
ข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO) คือข้อเสนอการสมัครรับข้อมูลครั้งแรกสำหรับกองทุนใหม่ใดๆ ที่เสนอโดยบริษัทการลงทุน ใหม่ กองทุน ข้อเสนอเกิดขึ้นเมื่อมีการเปิดตัวกองทุนทำให้ บริษัท สามารถระดมทุนเพื่อซื้อหลักทรัพย์ได้ กองทุนรวม เป็นหนึ่งในกองทุนใหม่ที่มีการเสนอขายมากที่สุดโดยบริษัทด้านการลงทุน ข้อเสนอซื้อครั้งแรกสำหรับกองทุนใหม่จะแตกต่างกันไปตามโครงสร้างของกองทุน
ประเด็นที่สำคัญ
- การเสนอกองทุนใหม่ (NFO) หมายถึงการขายครั้งแรกของหุ้นกองทุนที่ออกโดยบริษัทการลงทุนให้กับนักลงทุน
- เช่นเดียวกับการเสนอขายหุ้นในตลาดหุ้น NFO มีวัตถุประสงค์เพื่อระดมทุนสำหรับกองทุนและดึงดูดนักลงทุน
- แม้ว่า NFO จะออกวางตลาด แต่ก็มีการดำเนินการเชิงรุกน้อยกว่าการเสนอขายหุ้น IPO และกำหนดเป้าหมายกลุ่มนักลงทุนบางกลุ่ม เป็นผลให้นักลงทุนรายย่อยอาจสังเกตเห็นปัญหากองทุนใหม่ได้น้อยกว่า IPO
- นักลงทุนควรตรวจสอบอัตราส่วนค่าใช้จ่ายของ NFO และประสิทธิภาพของกองทุนก่อนหน้าที่บริษัทลงทุนเสนอก่อนตัดสินใจลงทุนใน NFO
- นักลงทุนที่ต้องการศึกษาเกี่ยวกับการเปิดตัวกองทุนใหม่สามารถติดตามข่าวประชาสัมพันธ์ของบริษัทการลงทุนต่างๆ รวมถึงช่องข่าวที่รวบรวมข่าวล่าสุดเกี่ยวกับกองทุน
การทำความเข้าใจข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO)
ข้อเสนอกองทุนใหม่คือ คล้ายกับการเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (ไอพีโอ). ทั้งสองเป็นตัวแทนของความพยายามที่จะระดมทุนเพื่อดำเนินการต่อไป ข้อเสนอกองทุนใหม่อาจมาพร้อมกับความก้าวร้าว แคมเปญการตลาดสร้างขึ้นเพื่อจูงใจให้ผู้ลงทุนซื้อหน่วยลงทุนในกองทุน ข้อเสนอกองทุนใหม่มักมีศักยภาพสำหรับกำไรที่สำคัญหลังจากเริ่มซื้อขายต่อสาธารณะ
ประเภทของข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO)
กองทุนรวมเป็นกองทุนใหม่ประเภททั่วไปที่เสนอขายมากที่สุด การเสนอขายกองทุนใหม่อาจเป็นกองทุนรวมแบบเปิดหรือแบบปิดก็ได้ กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนใหม่จะได้รับการเสนอครั้งแรกผ่านการเสนอกองทุนใหม่ ด้านล่างนี้คือรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีการลงทุนในกองทุนประเภทใหม่ทั่วไปบางประเภทในตลาด
กองทุนเปิด
ในข้อเสนอกองทุนใหม่ an กองทุนเปิด จะประกาศซื้อหุ้นใหม่ในวันเปิดตัวที่กำหนด กองทุนเปิดไม่จำกัดจำนวนหุ้น สามารถซื้อและขายกองทุนเหล่านี้ได้จาก a บริษัทนายหน้า ในวันเปิดตัวครั้งแรกและหลังจากนั้น หุ้นไม่ได้ซื้อขายแลกเปลี่ยนและได้รับการจัดการโดยบริษัทกองทุนและ/หรือบริษัทในเครือกองทุน กองทุนรวมเปิดรายงานมูลค่าทรัพย์สินสุทธิทุกวันหลังตลาดปิด
บริษัทกองทุนสามารถเปิดตัวข้อเสนอกองทุนใหม่สำหรับกลยุทธ์ใหม่หรือเพิ่มประเภทหุ้นเพิ่มเติมให้กับกลยุทธ์ที่มีอยู่ ตัวอย่างหนึ่งของการเปิดตัวกองทุนเปิดใหม่คือการเสนอขายหุ้นใหม่ 2 คลาสของ VanEck ในกลยุทธ์ VanEck Morningstar Wide Moat (หุ้น Class I: MWMIX; หุ้นคลาส Z: MWMZX)
กองทุนปิด
ข้อเสนอกองทุนใหม่แบบปิดมักจะเป็นการออกกองทุนใหม่ที่มีการวางตลาดสูงที่สุด เนื่องจากกองทุนปิดจะออกเฉพาะจำนวนหุ้นที่ระบุในระหว่างการเสนอกองทุนใหม่ กองทุนปิดซื้อขายแลกเปลี่ยนด้วยราคารายวันตลอดทั้งวัน นักลงทุนสามารถซื้อได้ กองทุนปิด ในวันเปิดตัวผ่านบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ตัวอย่างหนึ่งของข้อเสนอกองทุนปิดใหม่คือ Dreyfus Alcentra Global Credit Income 2024 Target Term Fund (DCF) กองทุนระดมทุนได้ 140 ล้านดอลลาร์จากข้อเสนอกองทุนใหม่
กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน
ใหม่ กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETFs) ยังเปิดตัวผ่านข้อเสนอกองทุนใหม่ กองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนเป็นกองทุนรวมประเภทหนึ่งที่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ได้ เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2021 Vanguard ได้เปิดตัว Vanguard Ultra-Short Bond ETF (VUSB) ตาม Vanguard "วัตถุประสงค์ของกองทุนคือการแสวงหารายได้ในปัจจุบันในขณะที่รักษาความผันผวนของราคาไว้อย่างจำกัด กองทุนลงทุนในพอร์ตโฟลิโอคุณภาพสูงที่หลากหลายและตราสารหนี้คุณภาพปานกลางในระดับที่น้อยกว่า กองทุนนี้คาดว่าจะรักษาอายุเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักดอลลาร์ไว้ที่ 0 ถึง 2 ปี"
VUSB มีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายต่ำที่ .10%
เปิดตัวและการแจ้งเตือน
บ่อยครั้งที่ข้อเสนอกองทุนใหม่ไม่ได้รับการเผยแพร่อย่างกว้างขวางทำให้ยากต่อการระบุ บริษัทต้องจดทะเบียนการเสนอขายกองทุนใหม่กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยเสนอวิธีติดตามวิธีเดียว ผู้ลงทุนที่ต้องการข้อมูลเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่ก่อนวันเปิดตัวอาจได้รับการแจ้งเตือนจากบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของตน ร้านข่าวและผู้รวบรวมข่าวยังเป็นแหล่งข้อมูลที่ดีสำหรับข้อเสนอกองทุนใหม่ แหล่งที่มาเช่น ศูนย์รวมกองทุนปิด ให้รายละเอียดเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่
บริษัทต่างๆ จะออกข่าวประชาสัมพันธ์เกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่ ตัวอย่างเช่น คุณสามารถค้นหา แถลงการณ์ของกองหน้า ในการเปิดตัว ETF ล่าสุดบนเว็บไซต์ของพวกเขา
หนึ่งในข้อเสนอที่พูดถึงมากที่สุดสำหรับกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนใหม่คือ คำขอของ Fidelity ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อสร้าง bitcoin ETF. ก.ล.ต. มีกำหนดจะตัดสินใจเกี่ยวกับข้อเสนอนี้ในเดือนมิถุนายน 2564
7.945
จำนวนกองทุนรวมที่ใช้งานในสหรัฐอเมริกา
ข้อดีและข้อเสียของข้อเสนอกองทุนใหม่ (NFO)
การลงทุนในกองทุนรวมใหม่อาจดูเหมือนเป็นวิธีที่น่าตื่นเต้นในการกระจายพอร์ตการลงทุนของคุณ อย่างไรก็ตาม มีข้อกังวลบางประการที่คุณควรทราบก่อนดำเนินการดังกล่าว ตัวอย่างเช่น บริษัทการลงทุนหลายแห่งเปิดตัวกองทุนใหม่เมื่อตลาดร่ำรวยและนักลงทุนต่างหิวกระหายที่จะเข้าสู่อุตสาหกรรมหรือภาคเศรษฐกิจใหม่ล่าสุด อย่างไรก็ตาม เพียงเพราะว่าเทคโนโลยีหรืออุตสาหกรรมบางอย่างกำลังเฟื่องฟูในขณะนี้ ไม่ได้หมายความว่าเทคโนโลยีนั้นจะยังคงได้รับความนิยมต่อไปในอนาคต นอกจากนี้ การเสนอกองทุนใหม่มักมีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่สูงกว่าปกติ
ความเสี่ยงที่สำคัญอีกประการหนึ่งในการลงทุนใน NFO ก็เป็นสิ่งที่ชัดเจนที่สุดอย่างหนึ่งเช่นกัน กองทุนไม่มีประวัติความสำเร็จ (หรือความล้มเหลว) ในขณะที่นักลงทุนขาขึ้นบางรายอาจมองว่านี่เป็นโอกาสสำหรับผลกำไรจำนวนมาก แต่ก็ยังมีความเสี่ยงร้ายแรงในการลงทุนในกองทุนที่คุณไม่สามารถติดตามประสิทธิภาพได้
การเข้าถึงภาคเศรษฐกิจเกิดใหม่
ให้ความสามารถในการกระจายพอร์ตการลงทุน
อัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่อาจมีขนาดใหญ่ขึ้น
เทคโนโลยีหรืออุตสาหกรรมเกิดใหม่ กองทุนอาจมีมูลค่าสูงเกินไป
คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับข้อเสนอกองทุนใหม่
ความหมายของ NFO คืออะไร?
ข้อเสนอกองทุนใหม่หรือ NFO เป็นการเสนอครั้งแรกของกองทุนเปิด ปิด หรือซื้อขายแลกเปลี่ยนให้กับนักลงทุนโดยบริษัทที่ลงทุน
การลงทุนใน NFO ดีหรือไม่?
ในขณะที่การลงทุนใน NFO อาจนำเสนอโอกาสในการทำกำไรจำนวนมาก นักลงทุนควรระมัดระวังในการนำเงินไปลงทุนในกองทุนที่ไม่มีประวัติความสำเร็จที่พิสูจน์ได้
ฉันจะเลือก NFO ได้อย่างไร
นักลงทุนสามารถค้นคว้าข้อมูลการเปิดตัวกองทุนใหม่ ๆ โดยติดตามข่าวประชาสัมพันธ์ของบริษัทการลงทุนต่างๆ หรือตรวจสอบเว็บไซต์รวมข่าวที่เกี่ยวข้องกับ NFO เช่น ศูนย์รวมกองทุนปิด.
ซึ่งเป็น NFO ที่ดีที่สุดในการลงทุน?
แน่นอนว่าไม่มีวิธีใดที่จะทำนายความสำเร็จของกองทุนได้อย่างแม่นยำโดยสมบูรณ์ โดยเฉพาะอย่างยิ่งวิธีใหม่เอี่ยม อย่างไรก็ตาม นักลงทุนควรมองหาอัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่ต่ำกว่า และตรวจสอบประสิทธิภาพของกองทุนอื่นๆ ที่บริษัทลงทุนเสนอก่อนที่จะลงทุนใน NFO