กองทุนรวมรายงานการถือครองบ่อยแค่ไหน?
กองทุนรวมได้รับเงินลงทุนจากผู้ลงทุนและนำเงินนั้นไปซื้อหลักทรัพย์ ประเภทและจำนวนหลักทรัพย์ขึ้นอยู่กับกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนรวมและเปลี่ยนแปลงไปตามกาลเวลาเช่น ผู้จัดการการลงทุน ทำการปรับเปลี่ยนพอร์ตโฟลิโอ
NS มูลค่าการซื้อขายซึ่งหมายถึงผู้จัดการการลงทุนที่จำหน่ายหลักทรัพย์ปัจจุบันหรือซื้อหลักทรัพย์ใหม่สามารถเกิดขึ้นได้บ่อยมากหรือคงที่เป็นระยะเวลานานขึ้นอยู่กับ กองทุนรวม.
การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวม
NS สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กำหนดให้กองทุนรวมรายงานรายการการถือครองทั้งหมดเป็นรายไตรมาสเนื่องจากเป็น บริษัทการลงทุนที่มีการควบคุม.
กองทุนรวมใช้ SEC แบบฟอร์ม N-Q และ N-CSR เพื่อเปิดเผยการถือครองรายไตรมาสเมื่อสิ้นสุดไตรมาสบัญชีแต่ละไตรมาส แบบฟอร์มเหล่านี้สามารถเข้าถึงได้ทางออนไลน์ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. โดยผ่านฐานข้อมูลออนไลน์ของ ก.ล.ต. Edgar นอกจากนี้ กองทุนรวมหลายแห่งยังเปิดเผยการถือครองบนเว็บไซต์อย่างเป็นทางการ
ภายใต้ข้อบังคับของ ก.ล.ต. การยื่นแบบรายไตรมาสที่กองทุนรวมต้องเปิดเผยจะต้องได้รับการรับรองจากผู้บริหารหลักและเจ้าหน้าที่การเงินของกองทุน แม้ว่า การอภิปรายและการวิเคราะห์การจัดการ
ไม่จำเป็น ผู้จัดการกองทุนรวมบางคนเลือกที่จะแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนในรายงานรายไตรมาส รายงานรายไตรมาสช่วยให้นักลงทุนรายย่อยประเมินว่ากองทุนปฏิบัติตาม วัตถุประสงค์การลงทุน.ข้อมูลอื่น ๆ ที่กองทุนรวมเปิดเผยโดยทั่วไป ได้แก่ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ, ทรัพย์สินภายใต้การบริหารผลการดำเนินงาน การถ่วงน้ำหนักของอุตสาหกรรม และข้อมูลอื่นๆ ที่ให้แนวคิดเกี่ยวกับองค์ประกอบของกองทุนและการดำเนินงานของกองทุน
ระยะเวลาการเปิดเผยกองทุนรวม
กองทุนรวมมีเวลา 60 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาสในการยื่นการถือครองกับสำนักงาน ก.ล.ต. กองทุนส่วนใหญ่โพสต์การถือครอง 30 วันหลังจากสิ้นสุดไตรมาส การโพสต์ก่อนหน้านี้เป็นเรื่องที่หายากมาก ทำให้การรายงานไม่ตรงเวลาเป็นพิเศษ กองทุนบางแห่งเลือกที่จะรายงานการถือครองของตนบ่อยขึ้นทุกเดือน แต่นี่ไม่ใช่เรื่องปกติ เนื่องจากการรายงานรายเดือนต้องใช้ความพยายามและต้นทุนอย่างมากในส่วนของกองทุนรวม
หนึ่งในรายการทั่วไปที่เห็นในรายการการถือครองกองทุนรวมคือการถือครอง 10 อันดับแรกที่กองทุนเป็นเจ้าของ โดยปกติจะมีการอัปเดตเป็นรายเดือนและเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัทอย่างรวดเร็วภายในไม่กี่สัปดาห์
ทั้งหมดที่กล่าวมา เนื่องจากความล่าช้าในการรายงาน เมื่อคุณดูสิ่งที่ถูกยื่น บ่อยกว่าไม่ คุณไม่ได้ดูการรวมพอร์ตโฟลิโอปัจจุบัน ซึ่งหมายความว่าสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่ได้พิจารณาการถือครองครั้งล่าสุดหรือนักลงทุนทราบอย่างถูกต้องว่าเงินของพวกเขาถูกนำไปลงทุนที่ใด โดยเฉพาะอย่างยิ่งกับกองทุนที่มีอัตราการหมุนเวียนสูง
กองทุนรวมโต้แย้งว่าจำเป็นต้องมีความล่าช้า เนื่องจากจะป้องกันไม่ให้ผู้ค้ารายอื่นรู้ว่ากองทุนกำลังลงทุนอะไรอยู่ ในและทำให้มั่นใจได้ว่าราคาของหลักทรัพย์จะไม่ได้รับผลกระทบจากผู้ซื้อรายอื่นที่ซื้อหรือ ขาย กระบวนการของผู้ค้าทำเช่นนี้เรียกว่า วิ่งนำหน้า.
บรรทัดล่าง
กองทุนรวมต้องรายงานการถือครองเป็นรายไตรมาสและมีเวลาไม่เกิน 60 วันหลังจากไตรมาสที่จะทำเช่นนั้น แม้ว่ากลุ่มผู้สนับสนุนการลงทุนบางกลุ่มได้เสนอข้อกำหนดการรายงานรายเดือนสำหรับกองทุนรวม และบริษัทลงทุนจดทะเบียนอื่น ๆ ก.ล.ต. ยังไม่ได้มีการพิจารณาคดีใด ๆ เกี่ยวกับข้อเสนอนี้ ยัง.