SEC формуляр 24F-2NT Определение

Какво представлява формуляр SEC 24F-2NT?

SEC Формуляр 24F-2NT е подаване, използвано за информиране на Комисия по ценни книжа и борси (SEC) на продажбата на допълнителни ценни книжа. Компании за управление на инвестиции, като напр взаимни фондове, трябва да подадат формуляр SEC 24F-2NT, когато продават повече акции, отколкото първоначално е посочено в регистрационните им документи.

Разбиране на SEC формуляр 24F-2NT

Формуляр SEC 24F-2NT служи като начин за компания за управление на инвестиции да коригира и актуализира своите първоначални прогнози за продажби, свързани с акции. Компанията предоставя тази прогноза в първоначалната си регистрация в SEC.

Формуляр SEC 24F-2NT е свързан с формуляр SEC 24F-2. Формуляр 24F-2 е задължителен формуляр, който трябва да се подава всяка година до отворен край инвестиционни компании за управление. Инвестиционните тръстове на дялови единици и компаниите за сертификати за номинална сума също трябва да подадат формуляр 24F-2 на SEC.

Информацията, посочена във формуляр SEC 24F-2NT, включва сумата на допълнителните акции, които трябва да бъдат регистрирани, и датата на регистрация със задна дата за допълнителните акции. Подобно на други видове документи за SEC, попълненият формуляр 24F-2NT на SEC трябва да бъде представен в електронен формат. Системата за това електронно подаване е на SEC Електронно събиране, анализ и извличане на данни (EDGAR) система. Всеки, както физическо лице, така и организация, може да получи достъп до тази система онлайн и да изтегли безплатно формуляри и материали чрез уебсайта.

Предимства на SEC формуляр 24F-2NT

Формуляр 24F-2NT на SEC дава възможност на инвестиционните компании да продават допълнителни ценни книжа, като същевременно остават в съответствие с правилата и разпоредбите на SEC. Той предоставя едно място за записване на всички тези продажби и изпращането им до SEC. Възможността за подаване онлайн също помага на формулярите да се обработват и публикуват по -бързо.

Критика на SEC Формуляр 24F-2NT

SEC Form 24F-2NT също има някои недостатъци. Може да бъде по-лесно за някои компании да подадат тази информация заедно с формуляр 24F-2 вместо като отделен формуляр. Въпреки че компаниите подават формуляр SEC 24F-2NT по електронен път, самата форма е получена от стари хартиени формуляри въз основа на изисквания, датиращи от 1940 г. И накрая, има по-общ аргумент, че изискванията на SEC като формуляр 24F-2NT налагат прекомерни разходи на бизнеса.

Изисквания на SEC формуляр 24F-2NT

Формуляр 24F-2NT на SEC позволява на компанията да остане в съответствие, като уведомява SEC за продажбата на допълнителни акции. Това е необходимо, ако затворен взаимен фонд или инвестиция в дял продава повече акции, отколкото първоначално е посочено.

Формуляр SEC 24F-2NT, подобно на съответния формуляр 24 S-SEC SEC, е едно от многобройните документи, изисквани съгласно Закон за инвестиционните дружества от 1940 г.. Подаването е официален, официален документ или финансов отчет, представен на SEC. Той трябва да съдържа точни, достоверни и пълни разкрития и информация, които отговарят на изискванията на SEC.

Конгресът прие Закона за инвестиционните компании от 1940 г., за да осигури подходящ мониторинг и надзор върху инвестиционните компании, работещи на публичния пазар. SEC е държавното звено, натоварено да прилага това законодателство и да гарантира, че инвестиционните компании спазват всички приложими федерални разпоредби.

Законът за инвестиционните дружества от 1940 г. също така определя редица други мандати, диктуващи начина, по който инвестиционното дружество трябва да работи и да извършва бизнес. Това включва изискването, че съветът на директорите трябва да бъде създаден и поддържан, като мнозинството от тези членове на борда се считат за независими. Законът също така поставя ограничения и ограничения върху инвестиционните стратегии, като например използването на ливъридж. Законът за инвестиционното дружество от 1940 г. също конкретно разглежда разкритията, които инвестиционното дружество е длъжно да предостави.

Пример от реалния свят на SEC формуляр 24F-2NT

На 3 декември 2020 г. Legg Mason Partners Equity Trust подаде формуляр SEC 24F-2NT, обхващащ периода, завършващ на 30 септември 2020 г.Ценните книжа, за които е подаден формулярът, включват QS S&P 500 Index Fund и ClearBridge All Cap Value Fund. Другите средства във формуляра бяха QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund и ClearBridge Small Cap Value Fund. Legg Mason съобщи за продажба на ценни книжа на стойност 222 855 675 долара през финансовата година по раздел 24 (е). В същото време компанията изкупи или обратно изкупи ценни книжа на стойност 398 519 949 долара.