SEC Формуляр N-PX Определение
Какво представлява SEC формуляр N-PX?
Формулярът N-PX на SEC трябва да бъде попълнен от взаимни фондове и други регистрирани управляващи инвестиционни дружества за разкриване на процедури за пълномощни гласове. Това дава подробности за инвеститорите как фондовете гласуват пълномощници, свързани с различни ценни книжа, които притежават. Формулярът се подава всяка година с Комисия по ценни книжа и борси (SEC) за последния 12-месечен период, приключващ на 30 юни.
Фондовете се изискват от SEC за подаване на формуляра N-PX не по-късно от 31 август всяка година. Тъй като тази информация е достъпна за обществеността, инвеститорите могат да намерят информация за гласуване чрез пълномощник за взаимен фонд в частния сайт на SEC База данни EDGAR. Тук можете също да намерите полу-годишен и годишен отчет на взаимен фонд до акционерите, декларация за регистрация и други документи на SEC.
Ключови изводи
- Формуляр N-PX на SEC се използва от фондовите дружества за разкриване на гласове и процедури за пълномощници.
- Гласовете чрез пълномощници позволяват на притежателите на фондове да възлагат своите гласове на събранията на акционерите на определен представител на този фонд, който ще се яви на събранието.
- Формуляр N-PX позволява на съществуващите и потенциалните притежатели на фондове да научат публично за правилата за гласуване и определяне на пълномощници на фондове.
Разбиране на SEC формуляр N-PX
Изискванията за подаване на формуляр N-PX на SEC са обхванати от раздел 30 на Закон за инвестиционните дружества от 1940 г, и раздели 13 и 15(d) от Закон за борсата на ценни книжа от 1934 г, които изискват от инвестиционните дружества и тръстове да подават полугодишни и годишни отчети до SEC и акционерите.
Физическите лица трябва винаги да имат достъп до записа за гласуване чрез пълномощник на регистрирана инвестиционна компания, до достъп или искане на информацията директно от компанията или чрез SEC уебсайт. Много компании предоставят информацията онлайн под „Връзки с инвеститорите“ или като предоставят безплатен номер за хора, които желаят да поискат копие по пощата.
Съгласно федералния закон от компаниите се изисква да предоставят своите записи за гласуване чрез пълномощник безплатно в рамките на три дни след получаване на искане. Инвеститорите могат да разберат как даден взаимен фонд предоставя своя запис на гласуване чрез пълномощник чрез годишния или шестмесечния отчет до акционера и декларация за допълнителна информация.
Информация, разкрита във формуляр N-PX на SEC
Взаимният фонд трябва да предостави подробна конкретна информация във формуляр N-PX на SEC за въпроси, свързани с ценни книжа, държани във фонда. Това се случва само по време на събрания на акционерите и когато фондът има право на глас.
Част от информацията във формуляра N-PX включва името на емитента на ценната книга на портфейла, борсовия тикер, Комитет по единни процедури за идентификация на сигурността (CUSIP), дата на събранието на акционерите и кратък преглед на въпросите за гласуване, наред с друга съществена информация.
Още по-важно е, че фондовете, които инвестират в ценни книжа с право на глас, са длъжни да разкрият резултата от гласуването. Фондът може да отхвърли предложението, да се въздържи, да откаже избора на директори, както и да избере за или против управлението.
