Уолстрийт е изправен пред близо 2 милиарда долара санкции заради водене на документация

The Комисия по ценни книжа и борси на САЩ (SEC) и на Комисия за търговия със стокови фючърси на САЩ (CFTC) са наложили повече от 1,8 милиарда долара санкции на различни Уол Стрийт фирми за неизправности при водене на записи. Действието на SEC е насочено към 16 фирми, като 11 от тях са се съгласили да платят общо 1,1 милиарда долара. Действието на CFTC обхваща 11 институции с общи санкции над 710 милиона долара.

SEC казва в съобщението си, че е имало „широко разпространени и дългогодишни пропуски от страна на фирмите и техните служители да поддържат и запазят електронни комуникации." CFTC посочва, че 11-те фирми, насочени към нейното действие, са виновни за "неуспех да поддържат, съхраняват или произвеждат записи, които трябваше да се съхраняват съгласно изискванията на CFTC за водене на записи, и неуспешен надзор на въпроси, свързани с бизнеса им като CFTC регистранти."

Целите на действието на SEC

SEC глоби всяка от тези осем фирми, включително пет филиала, по 125 милиона долара:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc., заедно с Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc., заедно с DWS Distributors Inc. и DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC, заедно с Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC, заедно с UBS Financial Services Inc.

Освен това се налагат санкции от 50 милиона долара на Jefferies LLC и Nomura Securities International, Inc. Междувременно Cantor Fitzgerald & Co. се съгласи да плати неустойка от 10 милиона долара.

Цели на действието на CFTC

11-те фирми, глобени от CFTC, и съответните им санкции са:

• Банка на Америка (Bank of America, N.A.; BofA Securities, Inc.; и Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, която е регистрирана като FCM до май 2019 г. и в момента е регистриран като въвеждащ брокер), 100 милиона долара
• Barclays (Barclays Bank, PLC и Barclays Capital Inc.), 75 милиона долара
• Кантор Фицджералд (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 милиона долара
• Citi (Citibank, N.A.; Citigroup Energy Inc.; и Citigroup Global Markets Inc.), 75 милиона долара
• Credit Suisse (Credit Suisse International и Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 милиона долара
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG и Deutsche Bank Securities Inc.), 75 милиона долара
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), $75 милиона
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. и Jefferies LLC), 30 милиона долара
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; и Morgan Stanley Bank, N.A.), 75 милиона долара
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; и Nomura International PLC), 50 милиона долара
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; и UBS Securities LLC), 75 милиона долара

Обърнете внимание, че докато съобщението за пресата на CFTC показва, че повече от 710 милиона долара глоби са били наложени на тези 11 фирми, цифрите по-горе възлизат само на 661 милиона долара.

Проблемът с текстовите съобщения

Разследването на SEC „разкри всеобхватни комуникации извън канала“. По-конкретно: „От януари 2018 г. до септември 2021 г. служителите на фирмите рутинно комуникираха по бизнес въпроси, използвайки приложения за текстови съобщения на личните си устройства. Фирмите не са поддържали или запазвали по-голямата част от тези комуникации извън канала, в нарушение на федералните закони за ценните книжа."

Прессъобщението на CFTC показва, че всяка от 11-те фирми, към които е насочена: „не е успяла да спре своите служители, включително тези на висши нива, от комуникация както вътрешно, така и външно чрез използване на неодобрени методи за комуникация, включително съобщения, изпратени чрез личен текст, WhatsApp или Сигнал." Освен това CFTC казва, че тези фирми "като цяло не поддържат и не съхраняват тези писмени комуникации", които са били изисквани да направя.

Плащането на глобите едва ли е краят на линията за замесените банки. Няколко от тях, включително Citigroup Inc. и Goldman Sachs Group Inc., сега трябва да наемат отговорник за съответствие консултанти за осигуряване на правилна свързана с работата комуникация, включително и по телефона, съгл Блумбърг.