הגדרת מנהל אופציות רשומות (ROP)

מהו מנהל אופציות רשומות (ROP)?

במגזר הפיננסי, מנהל אופציות רשומות הוא איש מקצוע שעבר את סדרה 4 בחינה ולכן הוא כשיר לפקח מסחר באופציות פעילות בחברה פיננסית.ROPs הם לרוב עובדים בכירים בחברות תיווך, האחראים על הפיקוח על חשיפת האופציות של החברה ועל תיקי האופציות בחשבונות הלקוח.

הבנת מנהלי אופציות רשומות (ROP)

אנשים המעוניינים להפוך לאנשי רפואה חייבים קודם כל לעבור את בחינת ההסמכה הראשית לאופציות רשומות, הידועה יותר בשם בחינת סדרה 4. בדיקה זו, אשר מפוקחת על ידי הרשות הרגולטורית לענף הפיננסי (FINRA), מורכב מ -125 שאלות מרובות ברירות בנוסף ל -10 שאלות לפני המבחן שלא נבחנו.תוכנו מתמקד באחריות הפיקוח הדרושה על מנת להבטיח שכל פעילויות המסחר באופציות תואמות את התקנות הפיננסיות החלות.

ROPs מאומנים לפקח על מסחר באופציות המבוססות על סוגים שונים של

נכסי יסוד, כולל אלה המבוססים על מניות, מטבעות זרים, ריביות, מדדי מניות, או שונים מוצרים נגזרים. לאור המגוון הרחב של המוצרים המעורבים, כמו גם מורכבותם, חברות יעסיקו לעתים קרובות מספר רב ROPs. במקרים מסוימים, אדם אחד מיועד כמנהל ואילו אחר מיועד כחלוף ROP. תפקידים אלה שמורים לרוב לבכירי המשרד, כגון שותפיו, נושאי משרה או דירקטורים.

בנוסף למעבר לקורס רישיון ניירות ערך מס '4, על המועמדים המעוניינים לקבל את ייעוד ה- ROP לעבור לפחות אחת מהבחינות הקדימות הבאות: סדרה 7 ובחינת Essentials Industry Securities, המנוהלת על ידי FINRA.

דוגמא בעולם האמיתי ל- ROP

בארצות הברית, בחינת סדרה 4 מתמקדת בשישה תחומי נושא הנוגעים להיבטים שונים של האחריות המקצועית של ה- ROP. אלה כוללים את דרישות התאימות הקשורות לחשבונות חדשים למסחר באופציות, ניהול סיכונים הקשור למסחר באופציות של לקוחות, פיקוח על עובדים אחרים המעורבים בתהליך מסחר באופציות, והפרוטוקולים הכרוכים בתקשורת סביב אופציות אמיתיות או פוטנציאליות עסקאות.

בקנדה, ROPs פוטנציאליים חייבים לסיים את קורס מפקחי אופציות (OPSC), המסופק על ידי מכון ניירות ערך קנדי.קורס זה מכסה נושאים דומים לבחינת סדרה 4 של FINRA, אך הוא מותאם כדי לשקף מקרוב את שוקי ההון הקנדיים.