מהי הסדרה 27?

מהי הסדרה 27?

המונח סדרה 27 מתייחס לא ניירות ערך רישיון המזכה את המחזיק בהכנה וניהול של ספרים ורישום של חברה חברה. על מנת לקבל את רישיון סדרה 27, איש מקצוע חייב לעבור את בחינת סדרה 27, המכונה גם בחינת הכשרה פיננסית ותפעולית (FN). הבחינה מנוהלת על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) ומעריך את יכולתו של רמת כניסה מועמדי FN לבצע את תפקידם.

הבנת הסדרה 27

אנשי מקצוע בתחום הפיננסים חייבים להיות בעלי רישיון בכדי למכור השקעות ואחר ניירות ערך. FINRA מנהלת מספר רישיונות שונים. אנשים נדרשים להחזיק ברישיונות מסוימים בהתאם לאופי תפקידם, סוג הפיצויים שהם מקבלים וסוג השירותים שהם מספקים לחברה. אז מי שמוכר ניירות ערך צריך רישיון מסוים בעוד א קצין ציות צריך רישיון אחר.

כל מי שמחזיק ברישיון סדרה 27 רשאי לפעול כמנהל כספים ותפעול, והוא מסוגל לבצע את הפעולות הבאות:

• הנהלת חשבונות ורשומות
• משרד אחורי חובות
• לציית לכל וכללי האחריות הפיננסית

החזקת סדרה 27 מאפשרת למעשה לאנשים לפעול כ משרד חבר's מנהל כספים ראשי (סמנכ"ל כספים) או מנהל התפעול הראשי (COO).

על מנת לקבל רישיון מסדרה 27, אנשי מקצוע חייבים לעבור את הבחינה המתאימה. בחינה זו-הנקראת בחינת ההסמכה הראשית פיננסית ותפעול או בחינת FN-מעריכה את הידע ברמת הכניסה מנהלים שרוצים להפוך למנהלים פיננסיים ותפעוליים. הוא מכסה נושאים כגון כללים סטטוטוריים סביב ברוקר דילר אחריות כולל דרישות ניהול רישומים, כמו גם פריטים המכוסים בחוק הגנת משקיעים בניירות ערך משנת 1970.

שיקולים מיוחדים

בחינת סדרה 27 ניתנת במחשב. המועמדים יכולים ללמוד הדרכה כיצד לגשת לבחינה לפני שהם עושים זאת בפועל. יש גם סדרה 27 מתווה לימוד הכולל שאלות לדוגמא. חומרי עזר אינם מותרים ביום הבחינה, אך לנבחנים ניתנים נייר גירוד ומחשבונים אלקטרוניים בסיסיים מכיוון שחלק משאלות הבחינה כרוכות בחישובים.

הבחינה מורכבת מ -145 שאלות מרובות ברירות, כמו גם מ -10 שאלות מוקדמות ללא בדיקה שהופצו באופן אקראי לאורך המבחן. הנבדקים צריכים לענות על כל שאלה. כיוון שאין עונש על ניחושים. למועמדים יש שלוש שעות ו -45 דקות לסיום המבחן. ציון עובר הוא 69% ואין תנאים מוקדמים לבחינה מסדרה 27. המועמדים חייבים להיות קשורים לחברת חברות FINRA כדי לעבור את הבחינה. העלות לבחינת סדרה 27 היא 245 $. 

כך מתבצעת הבחינה:

• פונקציה 1: דיווח כספי הכולל 25 שאלות
• פונקציה 2: תפעול, תקנות כלליות בענף ניירות ערך ושמירה על ספרים ורשומות עם 42 שאלות
• פונקציה 3: הגנת לקוחות עם 24 שאלות
• פונקציה 4: נט קפיטל עם 41 שאלות
• פונקציה 5: מימון וניהול מזומנים עם 13 שאלות

סדרה 27 מול סדרה 28

הסדרה 27 ו סדרה 28- הידוע גם בשם היכרות עם ברוקר/בחינת עקר פיננסי ותפעול עוסק - שניהם נדרשים על ידי FINRA לאנשים המתכוננים ולנהל את ספרי החברות החברות והרשומות כנדרש על פי כללי תעשיית ניירות הערך ו תַקָנוֹן.

סדרת 27 מכסה ברוקרים-סוחרים שיש להם רשת מינימלית דרישת הון של 250,000 $ ומתווכי ניירות ערך עירוניים עם דרישת הון נטו מינימלית של $ 150,000 לפי חוק SEC 15c3-1.רישיון סדרה 28, לעומת זאת, הוא גרסה מקוצרת של הסדרה 27. סוחרי מתווכים שאינם עומדים בספי הסדרה 27 המפורטים לעיל רשאים להשתמש בסדרה 28.