Definicja egzaminów z serii 86/87

Czym są egzaminy z serii 86/87?

Egzaminy serii 86/87 to testy, które określają kompetencje analityków badań finansowych na poziomie podstawowym. Oba egzaminy są administrowane i wymagane przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA), zanim profesjonaliści będą mogli otrzymać stanowisko analityka badawczego. Po ich uzyskaniu osoby fizyczne mogą tworzyć szczegółowe raporty, z których inwestorzy korzystają przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych.

Kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE) również w celu uzyskania oznaczenia. Specjaliści, którzy zdadzą egzamin, mogą pracować jako analitycy badań dla broker-dealerzy.

Zrozumienie egzaminów z serii 86/87

Branża finansowa rozporządzenie zapewnia inwestorom i innym uczestnikom rynku dostęp do uczciwego rynku.Profesjonaliści są związani etyką i standardami, które zapewniają, że mają na uwadze dobro swoich klientów, a nie korzyści finansowe ich firm lub ich samych. Dlatego ważne jest, aby podjęli odpowiednie kroki, aby uzyskać certyfikat w swoich dziedzinach.

Egzaminy z serii 86/87 to wymagania dla profesjonalistów, którzy chcą zostać analitycy badań. Tworzą na czas raporty o potencjalnych możliwościach inwestycyjnych, które są dystrybuowane do handlowców, inwestorzy instytucjonalnioraz innych klientów brokerów/dealerów.Raporty te są wykorzystywane przez inwestorów przy podejmowaniu decyzji inwestycyjnych. Osoby, które przejdą serię 86/87, mogą przygotowywać pisemne lub elektroniczne komunikaty, które analizują udziałowe papiery wartościowe, spółki i sektory przemysłu.

Nazywany również egzaminem Research Analyst, zdający musi posiadać gruntowną wiedzę na temat metod analizy firmy i branży, a także studia menedżerskie. Kandydaci muszą również rozumieć szerokie parametry podaż i popyt dla danego przemysł lub sektor. Kandydaci muszą rozumieć wskaźniki finansowe, a także metody modelowania zarobków i dynamikę branży, które leżą u podstaw przydatnych i dokładnych raportów finansowych.

Uwagi specjalne

Test to właściwie dwa egzaminy w jednym:

• Seria 86 (Część I): Egzamin ten składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru i 10 pytań pretestowych, sprawdzających wiedzę danej osoby w danej dziedzinie. Kandydaci mają cztery i pół godziny na ukończenie Serii 86.Do zdania egzaminu wymagany jest wynik 73% lub lepszy.
• Sekcja serii 87 (część II): Ta sekcja testuje administrację regulacyjną i najlepsze praktyki dla zawodu. Zawiera 50 pytań i pięć pytań pretestowych, wszystkie skupiające się na zasadach i etyce. Na ukończenie Serii 87 kandydaci mają godzinę i 45 minut.Aby zdać, wymagany jest wynik 74% lub lepszy.

Skupiona na analizie Seria 86 składa się z następujących części:

• Funkcja 1: Informacje i gromadzenie danych
• Funkcja 2: Analiza, modelowanie i Wycena

Seria 87 skoncentrowana na przepisach i najlepszych praktykach zawiera następujące części:

• Funkcja 3: Przygotowanie Raporty z badań
• Funkcja 4: Rozpowszechnianie informacji

Nie traci się punktów za zgadywanie. Egzaminy są jednak zamknięte, co oznacza, że ​​zdający nie mogą przynosić żadnych materiałów referencyjnych.

Seria 86/87 Warunki wstępne i zwolnienia

Jak wspomniano powyżej, kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE), aby uzyskać tytuł analityka badawczego. Egzamin ten zdają profesjonaliści, którzy chcą pracować w branży papierów wartościowych. Sprawdza ich podstawową wiedzę na temat papierów wartościowych, w tym rodzajów produktów, ryzyko, przepisy i działania, które są zabronione.

Ci, którzy już przeszli zarówno Poziom I, jak i Poziom II Dyplomowany Analityk Finansowy (CFA) Egzamin lub zarówno Poziom I, jak i Poziom II Dyplomowany technik rynku (CMT) Egzamin Certyfikacyjny, może zażądać zwolnienia tylko z części Serii 86. Kandydaci bez CFA muszą najpierw zdać jeden z następujących testów wstępnych: Seria 7, Seria 17, Seria 37 lub Seria 38.

Kluczowe pytania

Według strony internetowej FINRA, następujące pytania to kluczowe pytania, których kandydaci mogą spodziewać się na egzaminie:

1. Jakie wymagania rejestracyjne i kwalifikacyjne muszą posiadać przełożeni zarejestrowanych analityków badawczych?
2. Czy analitycy akcji po stronie sprzedającej muszą zarejestrować się jako analitycy analityczni i przejść serię 86/87?
3. Czy NASD 1050 dotyczy wszystkich, którzy pracują w badaniach nad udziałami, czy tylko tych, którzy piszą raport z badania, który będzie widoczny dla opinii publicznej?
4. Czy analityk badawczy zatrudniony przez zagranicznego brokera/dealera stowarzyszonego z członkiem FINRA jest zobowiązany do rejestracji zgodnie z do Reguły 1050, jeśli członek korzysta z raportów badawczych analityka lub rozpowszechnia je w USA zgodnie z Regułą SEC 15a-6?