Definicja zarejestrowanych opcji zgodności (CROP)
Co to jest zasada zgodności zarejestrowanej opcji (CROP)?
Compliance Registered Options Principal (CROP) to stanowisko pracownika nadzoru i zgodności, które Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) wymagane od firm handlujących opcjami. Wymóg ten został ostatecznie wyeliminowany w czerwcu 2008 roku.
Kluczowe dania na wynos
- Compliance Registered Options Principal (CROP) było stanowiskiem nadzorującym i odpowiedzialnym za zgodność, którego FINRA wymagała od firm zajmujących się obrotem opcjami.
- Wymóg ten został ostatecznie wyeliminowany w czerwcu 2008 roku.
- CROP był zatrudniony jako komplementariusz lub członek zarządu firmy opcyjnej i był odpowiedzialny za zapewnienie zgodności z przepisami działalności związanej z obrotem opcjami swoich klientów.
- CROP może również działać jako Senior Registered Options Principal (SROP), inna pozycja wymagana wcześniej przez FINRA.
- Aby zostać CROP, osoba musiała zdać egzamin Series 4 w Stanach Zjednoczonych oraz kurs Options Supervisors w Kanadzie.
Zrozumienie zasady zgodności zarejestrowanych opcji (CROP)
Firma była zobowiązana do zatrudniania zleceniodawcy opcji zarejestrowanych jako członka zarządu lub komplementariusza firmy i był odpowiedzialny za zapewnienie zgodności regulacyjnej działalności związanej z handlem opcjami na rachunkach klientów. Osoba ta nadzorowała również interakcje z publicznością, takie jak reklama i marketing. CROP mógłby również pełnić rolę Seniora Zarejestrowany zleceniodawca opcji (SROP), kolejne stanowisko wymagane wcześniej przez FINRA. SROP był urzędnikiem lub generałem odpowiedzialnym również za nadzór nad ekspozycją opcji i działalnością handlową na rachunkach klientów.
Chociaż handel opcje mogą być narzędziem inwestycyjnym służącym do ograniczania ryzyka, są też bardzo niebezpieczne w rękach niewłaściwych osób; stąd potrzeba regulacji.
Aby zostać UPRAWĄ, osoba musiała zdać Egzamin z serii 4 w Stanach Zjednoczonych i kursie Options Supervisors w Kanadzie.
Koniec UPRAW
FINRA ostatecznie wyeliminowała stanowisko CROP, ponieważ inne desygnacje finansowe mogły wcześniej zarządzać obowiązkami wymagane od upraw. Uznał więc, że jeśli firmy nadal spełniają wymogi nadzorcze i zgodności, to nie: potrzebne. Z tego samego powodu FINRA zrezygnowała z pozycji SROP.
Zmiany nie wyeliminowały wymogu wyznaczania przez firmy Zarejestrowane opcje i zleceniodawca kontraktów futures na zabezpieczenia (ROSFP) do nadzorowania działań publicznych firmy, takich jak treść reklam, materiałów edukacyjnych i materiałów sprzedażowych. Zmiany sprawiły również, że ROSFP był odpowiedzialny za zapewnienie klientom możliwości radzenia sobie z ryzykiem związanym z obrotem opcjami i zrozumienia transakcji proponowanych na ich kontach uznaniowych.