Wall Street grozi prawie 2 miliardy dolarów kar za prowadzenie dokumentacji

The Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) i Amerykańska komisja ds. handlu kontraktami terminowymi na towary (CFTC) nałożyły ponad 1,8 miliarda dolarów kar na różne podmioty Wall Street firmy za uchybienia w prowadzeniu dokumentacji. Akcja SEC dotyczy 16 firm, z których 11 zgodziło się zapłacić łącznie 1,1 miliarda dolarów. Akcja CFTC obejmuje 11 instytucji, z łącznymi karami przekraczającymi 710 milionów dolarów.

SEC mówi w swoim oświadczeniu, że „powszechne i długotrwałe niepowodzenia firm i ich pracowników w utrzymaniu i zachowaniu komunikacji elektronicznej.” CFTC wskazuje, że 11 firm objętych jej działaniem było winnych „nieutrzymania, zachowania lub wyprodukowania rejestry, które były wymagane zgodnie z wymogami CFTC w zakresie prowadzenia dokumentacji, oraz brak starannego nadzorowania spraw związanych z ich działalnością jako CFTC rejestrujących”.

Cele działania SEC

SEC ukarała grzywną każdą z tych ośmiu firm, w tym pięć podmiotów stowarzyszonych, po 125 milionów dolarów każda:

• Barclays Capital Inc.
• BofA Securities Inc. wraz z Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
• Citigroup Global Markets Inc.
• Credit Suisse Securities (USA) LLC
• Deutsche Bank Securities Inc. wraz z DWS Distributors Inc. oraz DWS Investment Management Americas, Inc.
• Goldman Sachs & Co. LLC
• Morgan Stanley & Co. LLC wraz z Morgan Stanley Smith Barney LLC
• UBS Securities LLC wraz z UBS Financial Services Inc.

Ponadto nakładane są kary w wysokości 50 milionów dolarów na Jefferies LLC i Nomura Securities International, Inc. Tymczasem Cantor Fitzgerald & Co. zgodził się zapłacić karę w wysokości 10 milionów dolarów.

Cele działania CFTC

11 firm ukaranych grzywną przez CFTC i odpowiadające im kary to:

• Bank of America (Bank of America, NA; BofA Securities, Inc.; oraz Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated, która została zarejestrowana jako an FCM do maja 2019 r. i jest obecnie zarejestrowany jako broker wprowadzający), 100 mln USD
• Barclays (Barclays Bank, PLC i Barclays Capital Inc.), 75 milionów dolarów
• Cantor Fitzgerald (Cantor Fitzgerald & Co.), 6 milionów dolarów
• Citi (Citibank, NA; Citigroup Energy Inc.; i Citigroup Global Markets Inc.), 75 mln USD
• Credit Suisse (Credit Suisse International i Credit Suisse Securities (USA) LLC), 75 mln USD
• Deutsche Bank (Deutsche Bank AG i Deutsche Bank Securities Inc.), 75 mln USD
• Goldman Sachs (Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs & Co.), 75 milionów dolarów
• Jefferies (Jefferies Financial Services, Inc. i Jefferies LLC), 30 milionów dolarów
• Morgan Stanley (Morgan Stanley & Co. LLC; Morgan Stanley Capital Services LLC; Morgan Stanley Capital Group Inc.; i Morgan Stanley Bank, NA), 75 milionów dolarów
• Nomura (Nomura Global Financial Products Inc.; Nomura Securities International, Inc.; i Nomura International PLC), 50 milionów dolarów
• UBS (UBS AG; UBS Financial Services, Inc.; i UBS Securities LLC), 75 milionów dolarów

Należy zauważyć, że chociaż komunikat prasowy CFTC wskazuje, że ponad 710 milionów dolarów grzywien zostało nałożonych na te 11 firm, powyższe liczby sumują się do zaledwie 661 milionów dolarów.

Problem z wiadomościami tekstowymi

Dochodzenie SEC „odkryło wszechobecną komunikację poza kanałem”. Dokładniej: „Od stycznia 2018 do września 2021 r. pracownicy firm rutynowo komunikowali się w sprawach biznesowych za pomocą aplikacji do przesyłania wiadomości tekstowych na swoich urządzeniach osobistych urządzenia. Firmy nie utrzymywały ani nie zabezpieczały znacznej większości tych komunikatów poza kanałem, z naruszeniem federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych”.

Komunikat prasowy CFTC wskazuje, że każda z 11 firm, które były celem ataków: „nie powstrzymała swoich pracowników, w tym tych na wyższych szczeblach, komunikowania się zarówno wewnętrznie, jak i zewnętrznie przy użyciu niezatwierdzonych metod komunikacji, w tym wiadomości wysyłanych za pośrednictwem osobistego SMS-a, WhatsApp lub Signal.” Co więcej, CFTC mówi, że firmy te „ogólnie nie utrzymywały i nie zachowywały tych pisemnych komunikatów”, których były od nich wymagane do zrobienia.

Zapłacenie grzywny to nie koniec kolejki dla zaangażowanych banków. Kilka z nich, w tym Citigroup Inc i Goldman Sachs Group Inc., musi teraz zatrudnić zgodność konsultantów w celu zapewnienia prawidłowej komunikacji związanej z pracą, w tym telefonicznej, zgodnie z art Bloomberga.