Definicja kwoty głównej opcji zarejestrowanych (ROP)
Co to jest zleceniodawca opcji zarejestrowanych (ROP)?
W sektorze finansowym, zleceniodawca opcji zarejestrowanych (ROP) jest specjalistą, który zdał Seria 4 egzamin i w związku z tym ma kwalifikacje do nadzorowania handel opcjami działalność w firmie finansowej.ROP są często starszymi pracownikami firm maklerskich, odpowiedzialnymi za nadzorowanie ekspozycji opcji firmy i portfeli opcji na rachunkach klientów.
Kluczowe dania na wynos
- Registered Options Principal (ROP) to profesjonalne oznaczenie w branży finansowej.
- Kwalifikuje posiadacza do nadzorowania działalności w zakresie obrotu opcjami.
- W Stanach Zjednoczonych kandydaci ROP muszą zdać egzamin Serii 4 organizowany przez FINRA; podczas gdy w Kanadzie kandydaci muszą zdać Kurs Opcji Opcji Kanadyjskiego Instytutu Papierów Wartościowych (OPSC).
Zrozumienie zarejestrowanych opcji głównych (ROP)
Osoby, które chcą zostać ROP, muszą najpierw zdać główny egzamin kwalifikacyjny dla opcji rejestrowanych, lepiej znany jako egzamin z serii 4. Ten test, który jest nadzorowany przez
Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA), zawiera 125 pytań wielokrotnego wyboru oraz 10 pytań pretestowych bez punktów. Jego treść koncentruje się na obowiązkach nadzorczych niezbędnych do zapewnienia, że wszystkie działania związane z obrotem opcjami są zgodne z obowiązującymi przepisami finansowymi.ROP są przeszkoleni w zakresie nadzorowania obrotu opcjami w oparciu o różne rodzaje aktywa bazowe, w tym oparte na akcjach, walutach obcych, stopach procentowych, indeksach giełdowych lub różnych produkty pochodne. Biorąc pod uwagę szeroką gamę produktów, a także ich złożoność, firmy często zatrudniają wiele RPO. W niektórych przypadkach jedna osoba jest wyznaczana jako zleceniodawca, a druga jest wyznaczana jako zastępca ROP. Stanowiska te są często zarezerwowane dla wyższych rangą członków firmy, takich jak jej partnerzy, urzędnicy lub dyrektorzy.
Kandydaci chcący uzyskać oznaczenie ROP, oprócz zdania kursu na licencje na papiery wartościowe serii 4, muszą również zdać co najmniej jeden z następujących egzaminów wstępnych: Seria 7 oraz egzamin Securities Industry Essentials, który jest administrowany przez FINRA.
Przykład RPO ze świata rzeczywistego
W Stanach Zjednoczonych egzamin Serii 4 koncentruje się na sześciu obszarach tematycznych odnoszących się do różnych aspektów odpowiedzialności zawodowej RPO. Obejmują one wymogi zgodności związane z nowymi kontami do obrotu opcjami, zarządzanie ryzykiem związanym z obrotem opcjami klientów, nadzór nad innymi pracownikami zaangażowanymi w proces obrotu opcjami oraz protokołami związanymi z komunikowaniem się wokół opcji rzeczywistych lub potencjalnych transakcje.
W Kanadzie potencjalni ROP muszą ukończyć Kurs Opcji Supervisorów (OPSC), który jest prowadzony przez Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych. Ten kurs obejmuje podobną tematykę jak egzamin FINRA Series 4, ale jest dostosowany do bliższego odzwierciedlenia kanadyjskich rynków kapitałowych.