SEC Form 4 Definition

Vad är SEC Form 4: Uttalande om förändringar i förmånligt ägande?

SEC -formulär 4: Uttalande om förändringar i förmånligt ägande är ett dokument som måste lämnas in till Securities and Exchange Commission (SEC) när det sker en väsentlig förändring av innehavet hos företagets insiders. Insiders består av styrelseledamöter och chefer i företaget, liksom alla aktieägare, som äger 10% eller mer av bolagets utestående aktier. Blanketterna frågar om den rapporterande personens relation till företaget och om köp och försäljning av sådana rättvisa aktier.

Inlämnandet av formulär 4 avser avsnitt 16 (a) och 23 (a) i Securities Exchange Act från 1934, liksom 30 (h) och 38 i Investment Company Act från 1940. Utlämnande av information som krävs i formulär 4 är obligatoriskt och blir offentligt vid registrering.

Förståelse för SEC -formulär 4: Uttalande om förändringar i förmånligt ägande

Det finns flera SEC-formulär som är associerade med ägande av aktier eller värdepapper för börsnoterade företag. SEC Form 4 är en av tre blanketter som vanligtvis krävs av SEC.

Formulär 3

Enskilda filer Formulär 3 när de först förvärvar en aktie och registrerar värdepappren för första gången. Blanketten måste lämnas in inom 10 dagar efter att personen blivit officer, direktör eller förmånlig ägare på företaget.

Blankett 4

Formulär 4 måste lämnas in av ett företag eller den enskilde till företaget när det sker en förändring av innehavet hos företagets insiders. Formulär 4 måste lämnas in till SEC inom två dagar efter transaktionen. Formulär 4 är ett dokument på två sidor som täcker alla köp- och säljorder, samt utnyttjande av företagsoptioner.

alternativ är kontrakt som ger innehavaren rätten, men inte skyldigheten att köpa eller sälja en aktie till ett visst pris, och till ett visst datum. Alternativ tilldelas ofta chefer och styrelseledamöter i företag som en del av anställdas incitament planen. Vanligtvis kan alternativen tas ut eller lösas in efter att en förutbestämd innehavstid har löpt ut.

Blankett 5

Blankett 5 registreras om en person genomförde en handel med företagets aktier men inte rapporterade det via formulär 4. Formulär 5 tillåter individ 45 dagar efter utgången av företagets räkenskapsår.

SEC kan använda informationen i SEC -formulär 4 när ett ärende hänvisas till andra statliga myndigheter och självreglerande organisationer (SRO). Om en part inte avslöjar den nödvändiga informationen i formulär 4 kan det uppstå civilrättsliga eller brottsliga åtgärder.

Blanketter relaterade till SEC -formulär 4

Flera andra former är avgörande för att upprätthålla öppenhet och registrera åtgärder från offentliga företagsledare, chefer och direktörer. Dessa inkluderar företagets årliga finansiella rapport, som lämnas via en 10-K och den kvartalsvisa finansiella rapporten som lämnas in via en 10-Q.

Om ett företag utfärdar aktier för första gången måste de lämna in formulär S-1, och om några ändringar måste göras, lämnar de in blankett S-1A. De 8 K registreras när det finns oplanerade materiella händelser eller företagsändringar.

Så här lämnar du in SEC -formulär 4: Uttalande om förändringar i förmånligt ägande

I allmänhet måste en part lämna in formulär 4 elektroniskt via kommissionens system för elektronisk datainsamling och -hämtning (EDGAR). Undantag kan förekomma under svårigheter. Det är obligatoriskt inom två arbetsdagar från slutet av dagen då den materiella transaktionen skedde.

Här är en länk till en nedladdningsbar SEC -blankett 4: Deklaration av förändringar i förmånligt ägande.

Verkligt exempel på SEC-formulär 4

I februari 2020, Elon Musk, the VD (VD) av det börsnoterade bolaget Tesla Inc. (TSLA), registrerade SEC -formulär 4 som individ. Nedan finns en kopia av formulär 4 samt detaljer om transaktionen, som erhölls via SEC: s EDGAR -system.

• Avsnitt 1 innehåller den rapporterande personens namn, som var Elon Musk, och adressen till företaget.
• Avsnitt 2 har företagsnamnet Tesla Inc.
• Avsnitt 3 innehåller transaktionsdatumet den 14 februari 2020.

bord 1

• Avsnitt 1 innehåller den typ av säkerhet, som var stamaktier.
• Avsnitt 4 innehåller antalet aktier, den åtgärd som vidtagits (vare sig aktierna förvärvades eller avyttrades) och det pris till vilket aktierna köptes eller såldes.

SEC -formuläret 4 visar att Elon Musk köpte 13 037 aktier till ett pris av 767 dollar, vilket ledde till att Musk hade ett totalt antal aktier som ägs av 34 098 597 efter köpet (avsnitt 5).