SEC Form 497 Definition

Vad är SEC Form 497?

SEC Form 497 är ett regleringsdokument som investeringsbolag som t.ex. fonder använda för att arkivera sitt slutgiltiga material i Securities and Exchange Commission’s (SEC) Elektronisk datainsamling, analys och hämtning (EDGAR) filsystem.

Definitiva material inkluderar all information som anses vara väsentlig för en investerare och som sådan relevant för en investerares beslut om att ändra sin finansiella ställning i ett företag.

Förståelse för SEK 497

SEK formulär 497 används av investeringsbolag som krävs för att lämna in definitivt material i enlighet med regel 497 i Securities Exchange Act från 1933. Definitiva material inkluderar dokument som fullmaktsutlåtanden, prospektpublikationer, års- och halvårsrapporter om fondandelar,

Uttalanden om ytterligare information (SAI), bara för att nämna några vanliga exempel.

I USA måste alla företag som registrerar sig hos SEC tillhandahålla och ladda upp sin dokumentation till EDGAR -webbplatsen. Denna elektroniska förvaringsinstitut tillåter investerare att få tillgång till alla anmälningar från ett specifikt företag. Dokument som kan hämtas på EDGAR inkluderar kvartalsvisa och årliga företagsrapporter och finansiella rapporter. Form 10-K och Form 10-Q kan också nås med EDGAR.

Form 10-K ger en detaljerad företagshistorik, granskade bokslut och en beskrivning av produkter och tjänster, tillsammans med en årlig översyn av organisationen, dess verksamhet och marknaderna där företaget fungerar. Form 10-Q är en kvartalsrapport som innehåller oreviderade bokslut och information om ett företags verksamhet under de tre senaste månaderna.

Användare av EDGAR -databasen kan söka efter företagsanmälningar från en specifik organisation genom att ange företagets tickersymbol. Företag som har de senaste anmälningarna visas vanligtvis först.

Undantag för att lämna in SEC -formulär 497

Securities Act från 1933, allmänt känd som lagen om "sanning i värdepapper", uppfyller två huvuduppdrag. Det ena är att se till att investerare har tillgång till omfattande finansiella rapporter och annan relevant information om värdepapper som är offentligt tillgängliga för köp. Den andra är att förbjuda distribution av bedräglig och bedräglig information från de företag som säljer värdepappren.

För att hjälpa till att verkställa dessa dekret kräver SEC att värdepapper som är tillgängliga för offentlig försäljning i USA i allmänhet måste registreras hos kommissionen. SEC tillåter dock vissa undantag från denna regel.

Enligt SEC inkluderar specifika undantag från registreringskravet:

• Privata erbjudanden som endast görs tillgängliga för ett litet antal individer eller institutioner
• Erbjudanden av begränsad storlek
• Intrastiska erbjudanden
• Värdepapper från kommunala, statliga och federala regeringar

Genom att undanta mängder av mindre erbjudanden från registreringskravet, hjälper SEC till att sänka kostnaden för säkerhetserbjudanden till allmänheten.