Vad är serien 27?

Vad är serien 27?

Termen Serie 27 avser a värdepapper licens som ger innehavaren rätt att förbereda och hantera ett medlemsföretags böcker och bokföring. För att få serien 27 -licensen måste en professionell klara serie 27 -tentamen, även känd som Financial and Operations Principal Qualification (FN) -provet. Tentamen administreras av Finansindustrins tillsynsmyndighet (FINRA) och bedömer kompetensen hos nybörjarnivå FN -kandidater att utföra sitt jobb.

Förstå serien 27

Finanspersonal måste ha licens för att kunna sälja investeringar och andra värdepapper. FINRA administrerar ett antal olika licenser. Individer är skyldiga att inneha vissa licenser baserat på arten av deras position, vilken typ av ersättning de får och vilken typ av tjänster de tillhandahåller företaget. Så någon som säljer värdepapper behöver en viss licens medan a

compliance officer behöver en annan licens.

Alla som innehar serien 27 -licensen kan fungera som ekonomi- och driftshuvudman och kan utföra följande:

• bokföring och bokföring
• backoffice plikter
• följa alla regler för ekonomiskt ansvar

Att hålla serien 27 tillåter i huvudsak individer att agera som medlemsföretag's ekonomichef (CFO) eller verksamhetschef (KUTTRA).

För att få en serie 27 -licens måste proffsen klara motsvarande tentamen. Denna tentamen-kallad Financial and Operations Principal Qualification Examination eller FN-examen-bedömer kunskapen om instegsnivå rektorer som vill bli ekonomi- och verksamhetschefer. Det täcker ämnen som lagstadgade regler kring mäklare-återförsäljare ansvar inklusive krav på bokföring, samt poster som omfattas av lagen om värdepappersinvesterare från 1970.

Särskilda överväganden

Serie 27 -tentamen ges på en dator. Kandidater kan ta en handledning om hur man tar tentan innan de faktiskt gör det. Det finns också en serie 27 studie disposition som innehåller exempelfrågor. Referensmaterial är inte tillåtet på tentamensdagen, men provtagare får skrappapper och grundläggande elektroniska räknare eftersom några av tentamens frågor innefattar beräkningar.

Tentamen består av 145 flervalsfrågor, samt 10 oscorerade förprovfrågor som slumpmässigt fördelas genom hela testet. Testare bör svara på alla frågor. eftersom det inte finns något straff för att gissa. Kandidaterna har tre timmar och 45 minuter på sig att genomföra testet. En godkänd poäng är 69% och det finns inga förutsättningar för att ta examen i serie 27. Kandidaterna måste vara associerade med ett FINRA -medlemsföretag för att ta tentamen. Kostnaden för Series 27 Exam är $ 245. 

Så här går provet sönder:

• Funktion 1: Finansiell rapportering med 25 frågor
• Funktion 2: Verksamhet, allmänna regler för värdepappersindustri och bevarande av böcker och register med 42 frågor
• Funktion 3: Kundskydd med 24 frågor
• Funktion 4: Net Capital med 41 frågor
• Funktion 5: Finansiering och kontanthantering med 13 frågor

Serie 27 vs. Serie 28

Serie 27 och Serie 28- även känd som Vi presenterar Broker/Dealer Financial and Operations Principal Examination - krävs båda av FINRA för personer som förbereder sig och föra medlemsföretagens böcker och register enligt vad som krävs enligt värdepappersindustrins regler och föreskrifter.

Serie 27 täcker mäklare-återförsäljare som har ett minsta netto kapitalkrav på $ 250 000 och kommunala värdepappersmäklare med ett minimikapitalkrav på $ 150 000 enligt SEC regel 15c3-1.Series 28 -licensen, å andra sidan, är en förkortad version av serien 27. Mäklare som inte uppfyller trösklarna i serie 27 ovan kan använda serien 28.