SEC формуляр F-6

Какво представлява SEC формуляр F-6?

SEC Формуляр F-6 е регулаторен документ, който всички инвестиционни посредници трябва да регистрират в Комисия по ценни книжа и борси (SEC), ако желаят да предложат Американски депозитарни разписки (ADR), издадени от депозитар срещу депозита на ценните книжа, предлагани от чуждестранен емитент.

Разбиране на SEC формуляр F-6

Накратко, формуляр F-6 изброява акции на чуждестранни ценни книжа на борса в САЩ, включително информация като емитента на разписката и името на чуждестранните акции, които представлява. Важно е да се признае, че цените и ликвидните профили се отклоняват от чуждестранния аналог на ADR, поради факта, че двете свързани предприятия се търгуват на отделни борси.

Формуляр F-6 на SEC е задължителен съгласно Закон за ценните книжа от 1933 г.. Често се нарича закон за истината в ценните книжа, тъй като тази форма разкрива съществени факти за ценните книжа на компанията в подробности. В по -широк смисъл тази форма е инструмент, използван в по -широката кампания на SEC за въоръжаване на инвеститорите с повече информация и премахване на измамите с ценни книжа.

Форма F-6 е почти идентична с Формуляр F-6EF, който също регистрира ADRs в SEC. Въпреки това "EF" във формуляр F-6EF означава, че формулярът е "автоматично ефективен" при подаване, което означава, че SEC счита, че ценните книжа са регистрирани при получаването им.

Изисквания за допустимост за използване на формуляр F-6

Според реалния език на формуляра:

F-6 може да се използва за регистрация съгласно Закона за ценните книжа от 1933 г. („Законът за ценните книжа“) на депозитарни акции, доказани от американски депозитарни разписки („ADR“) издадени от депозитар срещу депозита на ценните книжа на чуждестранен емитент (независимо от физическото местоположение на сертификатите), ако са налице следните условия срещна:

(1) Притежателят на АДР има право да оттегли депозираните ценни книжа по всяко време при условие само на (i) временни забавяния, причинени от затваряне на преводни книги на депозитар или емитент на депозираните ценни книжа или депозита на акции във връзка с гласуването на събранието на акционерите или изплащането на дивиденти, (ii) плащането на такси, данъци и подобни такси и (iii) спазване на всички закони или правителствени разпоредби, свързани с АРС или оттеглянето на депозирани ценни книжа;

(2) Депозираните ценни книжа се предлагат или продават в сделки, регистрирани съгласно Закона за ценните книжа, или в сделки, които биха били освободени от тях, ако са направени в САЩ; и

(3) Към датата на подаване на настоящата регистрационна декларация емитентът на депозираните ценни книжа отчита в съответствие с периодичното отчитане изискванията на раздел 13 (а) или 15 (г) от Закона за борсата с ценни книжа от 1934 г. или депозираните ценни книжа са освободени от това с правило 12g3-2 (б) (§240. l2g3-2 (б) от тази глава), освен ако емитентът на депозираните ценни книжа едновременно подаде регистрационно изявление на друга форма за депозираните ценни книжа.

Как да подадете формуляр SEC F-6

Фирмите трябва да подадат формуляр F-6 в електронен формат чрез SEC Електронно събиране, анализ и извличане на данни (EDGAR) система.Това дава възможност на инвеститорите, регулаторите и всички други заинтересовани страни да имат бърз и лесен достъп до информацията, ако желаят това. Прилагат се такси за регистрация и такси за подаване.